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穿透式監(jiān)管，嚴(yán)格把控賬戶實(shí)控關(guān)，降低洗錢風(fēng)險(xiǎn)?。?！

時(shí)間：2020-04-27 11:16瀏覽次數(shù)：8024來(lái)源：本站

（一）行為人為他人的控股股東、即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開(kāi)戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)ζ渌谪涃~戶的交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對(duì)兩個(gè)或多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）期貨交易所規(guī)定的其他情形。