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適當(dāng)性等級匹配


客戶分類 調(diào)查問卷評分結(jié)果 適配產(chǎn)品或服務(wù)等級 產(chǎn)品或服務(wù)等級說明
風(fēng)險承受能力最低類別 0分
C1(保守型客戶) 自然人/機構(gòu):<15分 R1 風(fēng)險等級為低風(fēng)險及以下的資管產(chǎn)品和服務(wù)
C2(謹慎型客戶) 自然人/機構(gòu):15分-34分 R1/R2 風(fēng)險等級為中等偏低風(fēng)險及以下的資管產(chǎn)品和服務(wù)
C3(穩(wěn)健型客戶) 自然人/機構(gòu):35分-50分 R1/R2/R3 風(fēng)險等級為中等風(fēng)險及以下的資管產(chǎn)品和服務(wù)、一般商品期貨、投資咨詢服務(wù)
C4(積極型客戶) 自然人/機構(gòu):51分-65分 R1/R2/R3/R4 風(fēng)險等級為中等風(fēng)險偏高及以下資管產(chǎn)品和服務(wù)、商品期貨、金融期貨、能源期貨、商品期權(quán)、投資咨詢服務(wù)
C5(激進型客戶) 自然人/機構(gòu):>65分 R1/R2/R3/R4/R5 風(fēng)險等級為高風(fēng)險及以下的資管產(chǎn)品和服務(wù)、商品期貨、金融期貨、能源期貨、商品期權(quán)、投資咨詢服務(wù)



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