尊敬的客戶：

根據(jù)大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所和中國金融期貨交易所關(guān)于做好實際控制關(guān)系賬戶報備工作的通知，以及中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱“監(jiān)控中心”）發(fā)布的《期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》相關(guān)要求，如果您存在實際控制關(guān)系，請按規(guī)定將有關(guān)信息向我司進(jìn)行申報并提交相關(guān)材料，由我司向監(jiān)控中心報備，現(xiàn)將有關(guān)事項告知如下：

一、實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)的行為或者事實。根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關(guān)系：

（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東；

（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；

（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；

（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；

（八）交易所認(rèn)定的其他情形。

二、實際控制關(guān)系賬戶的報備工作要求

（一）具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或者被他人實際控制）的客戶應(yīng)在簽署經(jīng)紀(jì)合同后10個交易日內(nèi)通過我司主動申報相關(guān)信息，并填寫《實際控制關(guān)系賬戶申報表》。

（二）具有實際控制關(guān)系賬戶的客戶在實際控制關(guān)系發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)通過我司主動向監(jiān)控中心報備變更情況。

（三）監(jiān)控中心對日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)具有疑似實際控制關(guān)系且尚未報備的賬戶進(jìn)行信息共享并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。實際控制關(guān)系的控制人和被控制人應(yīng)按要求分別申報，監(jiān)控中心將對未申報客戶信息進(jìn)行提醒，客戶應(yīng)于接到通知后的5個交易日內(nèi)對實際控制關(guān)系賬戶進(jìn)行報備。

（四）如果客戶承認(rèn)存在實際控制關(guān)系，我司根據(jù)交易所要求指導(dǎo)客戶按照正常流程進(jìn)行申報。

如果客戶否認(rèn)存在實際控制關(guān)系，我司按照交易所要求，通知客戶進(jìn)行說明，提供相關(guān)資料，并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》。

（五）對于不如實申報實際控制關(guān)系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的客戶，監(jiān)控中心將相關(guān)情況向期貨交易所通報，由期貨交易所根據(jù)規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管。

（六）交易所關(guān)于實際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和報備工作要求如有變動，以交易所最新通知和規(guī)定為準(zhǔn)。

    特此通知

       附件：《期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理辦法》

         《監(jiān)控函37號<關(guān)于做好期貨公司實際控制關(guān)系賬戶申報工作的通知>》

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