尊敬的投資者：

依據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）的要求，在2022年3月份對我司2021年7月至12月適當性管理制度落實情況開展自查，現(xiàn)將自查情況說明如下：

一、適當性制度建設(shè)情況

針對2019年5月31日大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所修訂了相關(guān)適當性管理辦法，2019年12月14日中國期貨市場監(jiān)控中心修訂了《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》，2020年10月30日中國證監(jiān)會修訂了《證券期貨投資者適當性管理辦法》等，我司在2021年7月完成了《瑞達期貨股份有限公司投資者適當性管理辦法（試行）》、《瑞達期貨股份有限公司投資者適當性評估實施細則（試行）》的修訂，并經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議通過，于2021年7月正式生效施行。

對《瑞達期貨股份有限公司投資者適當性管理辦法（試行）》的修訂，主要對其引用的法律法規(guī)與交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、適用范圍、了解投資者稅收居民身份等內(nèi)容進行修訂完善；對《瑞達期貨股份有限公司投資者適當性評估實施細則（試行）》的修訂，主要對其引用的法律法規(guī)與交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、普通投資者轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者的審核要求表述、專業(yè)投資者與合格投資者的金融資產(chǎn)證明開具時間要求、金融期貨與原油等特定品種匹配標準和流程等進行修訂完善，同時增加資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者認定標準、認定程序、投資者與資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品匹配流程、二次購買資產(chǎn)管理計劃時豁免合格投資者證明的條件和匹配流程等內(nèi)容。

二、適當性評估與匹配

依據(jù)《管理辦法》和《指引》分類標準，我司將普通投資者按其風險承受能力劃分為五類，由低至高分別為C1至C5五類。產(chǎn)品或服務(wù)的等級也是由低到高劃分為R1至R5五個級別。投資者風險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)匹配關(guān)系、投資者基本信息表、普通投資者風險承受能力評估問卷等均與《指引》附件保持一致。

2021年7月1日至2021年12月31日，我司累計完成適當性評估共7917戶，其中適當性評估等級為C3共344戶（其中自然人342戶，非自然人客戶2戶），等級為C4共4076戶（其中自然人4054戶，非自然人客戶22號），等級為C5共3265戶（其中自然人3204戶，非自然人客戶61戶），專業(yè)投資者共232戶（其中自然人39戶，非自然人客戶193戶）。

三、客戶回訪

我司針對通過互聯(lián)網(wǎng)方式辦理開戶手續(xù)的客戶，采取在開戶手續(xù)完成后、申請交易編碼前設(shè)置回訪問卷環(huán)節(jié)的方式，進行回訪；針對通過現(xiàn)場方式辦理開戶手續(xù)的自然人、一般單位客戶和特殊單位客戶，則采用人工電話回訪的方式進行。

2021年7月開始對居間人介紹的客戶，試行在完成開戶手續(xù)后，必須進行回訪，檢查適當性評估問卷是否為客戶本人完成、是否符合客戶真實風險承受能力、居間人是否在客戶進行適當性評估前進行違規(guī)指導(dǎo)等情況，然后再提交申請交易編碼的辦理流程。在2021年9月10日中期協(xié)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》頒布實施后，我司通過企業(yè)微信小程序，落實管理辦法中規(guī)定的對居間人客戶應(yīng)在開戶前簽署《期貨居間投資者風險告知書》的要求，并修改了針對居間人客戶辦理開戶手續(xù)時的適當性見證話術(shù)，并對所有居間人介紹的客戶在開戶手續(xù)完成24小時后統(tǒng)一由公司總部進行回訪，回訪完成后再辦理交易編碼申請。

四、數(shù)據(jù)庫管理

期貨開戶云系統(tǒng)升級五期后，我司技術(shù)部前期已對適當性數(shù)據(jù)庫進行了配套升級，實現(xiàn)期貨開戶云中投資者信息、見證視頻、相關(guān)協(xié)議等數(shù)據(jù)直接導(dǎo)入金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)的功能，系統(tǒng)中保存的客戶信息、見證視頻、辦理業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議等數(shù)據(jù)材料齊全完整，符合《管理辦法》和《指引》的監(jiān)管要求。我司技術(shù)部負責對金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)的日常維護，運行以來系統(tǒng)運行平穩(wěn)，未出現(xiàn)故障、數(shù)據(jù)丟失等情況。我司將繼續(xù)加強數(shù)據(jù)庫管理，不斷完善系統(tǒng)功能，滿足公司使用及監(jiān)管要求。

五、培訓(xùn)記錄

2021年7月公司通過線上培訓(xùn)方式，對公司全體分支機構(gòu)綜合崗進行適當性方面的專題培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法人單位與特殊單位客戶開戶手續(xù)、流程及相關(guān)審核標準培訓(xùn)，特定品種交易權(quán)限申請與審核流程培訓(xùn)，及辦理業(yè)務(wù)過程中對客戶適當性審核的要求。通過培訓(xùn)提高了綜合崗開戶業(yè)務(wù)熟練程度、強化了綜合崗對客戶適當性評估的理解，提高公司整體開戶效率。

六、資料保管

我司各分支機構(gòu)綜合崗在為投資者辦理完成適當性評估、開戶等手續(xù)后，通過金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)導(dǎo)入客戶信息、視頻見證等資料，提交至總部合規(guī)部審核，審核通過后直接保存在金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)中。如果客戶后期申請?zhí)囟ㄆ贩N，分支機構(gòu)綜合崗將申請?zhí)囟ㄆ贩N交易編碼需要的期貨知識測試成績單、可用資金結(jié)算單、交易記錄、查詢合規(guī)誠信記錄單以及豁免證明、回訪錄音等材料上傳至金仕達期貨賬戶管理系，提交總部合規(guī)部審核，審核通過后直接保存在金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)中。

七、投訴處理

2021年7月1日至2021年12月31日期間我司接到的客戶投訴中均不涉及對適當性評估工作的投訴。

2021年5月15日由中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會及中國期貨業(yè)協(xié)會制定的《證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》發(fā)布并開始實施，我司立即著手對《瑞達期貨股份有限公司投資者投訴、糾紛處理管理制度》進行修訂，明確客戶投訴應(yīng)當提供的材料、投訴處理時間要求、投訴處理流程等，修訂后制度經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審議通過并于2021年7月16日正式發(fā)布實施，在公司網(wǎng)站同步公示了上述制度、投訴處理電話、聯(lián)系郵箱、投訴流程。

我公司將繼續(xù)嚴格依照中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》及各期貨交易所特定品種適當性管理業(yè)務(wù)規(guī)則等法規(guī)要求，做好投資者適當性風險承受能力評估工作，落實特定品種、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者審核工作，實現(xiàn)將“適當產(chǎn)品和服務(wù)匹配適當投資者”的要求。

瑞達期貨股份有限公司

2022年3月29日

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