尊敬的投資者：

依據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）的要求，在2021年3月份對我司2020年7月至12月適當(dāng)性管理制度落實情況開展自查，現(xiàn)將自查情況說明如下：

一、適當(dāng)性制度建設(shè)情況

我司于2020年9月份，根據(jù)收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《關(guān)于同意瑞達(dá)期貨股份有限公司期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請的復(fù)函》，同意公司作為其他類結(jié)算參與人開展期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)，意識公司取得股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議審議通過，為規(guī)范開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制定的包括《瑞達(dá)期貨股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）》、《瑞達(dá)期貨證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》、《瑞達(dá)期貨證券賬戶與股票期權(quán)衍生品賬戶開戶操作指引》、《瑞達(dá)期貨股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理辦法》等在內(nèi)的相關(guān)制度開始實施。在這些制度中，根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所股票期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)定，制定了投資者向公司提出開通股票期權(quán)交易賬戶所應(yīng)具備的適當(dāng)性要求、開戶流程、交易權(quán)限和額度的申請和調(diào)整等規(guī)程，符合中國證監(jiān)會、證券交易所、中國結(jié)算等監(jiān)管部門和自律組織的要求。我司將在后續(xù)業(yè)務(wù)開展過程中嚴(yán)格遵守，為廣大投資者提供股票期權(quán)業(yè)務(wù)服務(wù)。

二、適當(dāng)性評估與匹配

依據(jù)《管理辦法》和《指引》分類標(biāo)準(zhǔn)，我司將普通投資者按其風(fēng)險承受能力劃分為五類，由低至高分別為C1至C5五類。產(chǎn)品或服務(wù)的等級也是由低到高劃分為R1至R5五個級別。投資者風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)匹配關(guān)系，與《指引》附件1《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄》保持一致。

三、客戶回訪

我司針對通過互聯(lián)網(wǎng)方式辦理開戶手續(xù)的客戶，采取在開戶手續(xù)完成后、申請交易編碼前設(shè)置回訪問卷環(huán)節(jié)的方式，進(jìn)行回訪；針對通過現(xiàn)場方式辦理開戶手續(xù)的自然人、一般單位客戶和特殊單位客戶，則采用人工電話回訪的方式進(jìn)行。從目前公司已辦理開戶的客戶完成的適當(dāng)性評估等級大多為C4及C4以上，少量有C3級別的客戶，無C1或C2級別的客戶。

四、數(shù)據(jù)庫管理

根據(jù)中國期貨市場監(jiān)控中心“期貨開戶云”升級工作安排，我司在2020年12月將原有期貨開戶云系統(tǒng)由“四期”升級為“五期”。在升級五期后，已在我司開戶的投資者原來提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，可以通過期貨開戶云重新進(jìn)行適當(dāng)性評估。投資者也可以通過五期系統(tǒng)中“新增交易編碼、權(quán)限”的功能，線上申請如原油、股期等特定品種交易權(quán)限。

在升級五期系統(tǒng)后，我司技術(shù)部在2021年1月對適當(dāng)性數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了配套升級，實現(xiàn)期貨開戶云中投資者信息、見證視頻、相關(guān)協(xié)議等數(shù)據(jù)，直接導(dǎo)入適當(dāng)性數(shù)據(jù)庫，減少公司工作量和錯誤率，提高了工作效率和準(zhǔn)確率。公司技術(shù)部將繼續(xù)加強數(shù)據(jù)庫管理，關(guān)注運行情況，根據(jù)各部門使用情況和需要及時與軟件開發(fā)商溝通。

五、培訓(xùn)記錄

針對股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展情況，我司對第一批接受投資者股票期權(quán)業(yè)務(wù)申請的泉州、晉江、廈門等營業(yè)部綜合崗人員進(jìn)行開戶流程培訓(xùn)，重點是股票期權(quán)適當(dāng)性資格要求、證券賬戶和衍生品賬戶開戶流程、分級交易權(quán)限調(diào)整等環(huán)節(jié)。

六、資料保管

我司各分支機(jī)構(gòu)綜合崗在為投資者辦理完成適當(dāng)性評估、開戶等手續(xù)后，通過金仕達(dá)期貨賬戶管理系統(tǒng)錄入客戶信息、上傳視頻見證等資料，提交至總部合規(guī)部審核。如果客戶申請?zhí)囟ㄆ贩N，分支機(jī)構(gòu)綜合崗將申請?zhí)囟ㄆ贩N交易編碼需要的期貨知識測試成績單、可用資金結(jié)算單、交易記錄、查詢合規(guī)誠信記錄單以及豁免證明、回訪錄音等材料上傳至恒生期貨賬戶管理系統(tǒng)，提交總部合規(guī)部審核。

七、投訴處理

2020年7月1日至2020年12月31日期間我司接到的客戶投訴中均不涉及對適當(dāng)性評估工作的投訴。

我公司將繼續(xù)嚴(yán)格依照中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》、中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》及各期貨交易所特定品種適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)規(guī)則等法規(guī)要求，做好投資者適當(dāng)性風(fēng)險承受能力評估工作，落實特定品種、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者審核工作，實現(xiàn)將“適當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)匹配適當(dāng)投資者”的要求。

瑞達(dá)期貨股份有限公司

2021年3月31日

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