依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》的要求，在2020年10月份對今年我司適當性制度落實情況開展自查，現(xiàn)將自查情況說明如下：

一、適當性制度建設

針對上海期貨交易所、大商商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心以及中國金融期貨交易所先后修改了特定品種適當性制度，我司在2020年7月修訂了《瑞達期貨股份有限公司開戶管理指引》、《瑞達期貨有限公司期貨交易者適當性制度操作指引（試行）》，按照交易所修訂后的辦理要求、流程以及豁免要求，為投資者及時辦理特定品種交易編碼申請或開通，提升服務效率。

二、適當性評估與匹配

依據(jù)《管理辦法》和《指引》分類標準，我司將普通投資者按其風險承受能力劃分為五類，由低至高分別為C1至C5五類。產(chǎn)品或服務的等級也是由低到高劃分為R1至R5五個級別。投資者風險承受能力與產(chǎn)品或服務匹配關(guān)系，與《指引》附件1《產(chǎn)品或服務風險等級名錄》保持一致。

從2020年4月1日至2020年9月30日，我司累計完成包括期貨經(jīng)紀業(yè)務新開戶客戶適當性評估11290戶，申請?zhí)囟ㄆ贩N適當性評估3572戶，認購資產(chǎn)管理計劃投資者適當性評估237戶，購買投資咨詢服務適當性評估43戶。

三、客戶回訪

我司針對通過互聯(lián)網(wǎng)方式辦理開戶手續(xù)的客戶，采取在開戶手續(xù)完成后、申請交易編碼前設置回訪問卷環(huán)節(jié)的方式，進行回訪；針對通過現(xiàn)場方式辦理開戶手續(xù)的自然人、一般單位客戶和特殊單位客戶，則采用人工電話回訪的方式進行。從目前公司已辦理開戶的客戶完成的適當性評估等級大多為C4及C4以上，少量有C3級別的客戶，無C1或C2級別的客戶。

四、數(shù)據(jù)庫管理

為了使期貨開戶云記錄的客戶適當性評估材料，快速、便捷的導入適當性數(shù)據(jù)庫，簡化人工錄入手續(xù)，降低錯誤的發(fā)生，我司在今年4月份將適當性數(shù)據(jù)庫從“恒生期貨賬戶管理系統(tǒng)”更換為與開戶柜臺一致的軟件開發(fā)商開發(fā)的金仕達適當性管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)具備適當性客戶開戶、專業(yè)投資認定、風險承受能力評估和記錄查詢、業(yè)務準入設置和資格查詢、總部對適當性開戶審核、投資者轉(zhuǎn)化認定、資產(chǎn)管理產(chǎn)品適當性匹配管理以及適當性評估材料保存等功能，符合《管理辦法》和《指引》的要求。公司信息技術(shù)負責對金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)進行維護，運行以來系統(tǒng)運行平穩(wěn)，未出現(xiàn)故障。我司將繼續(xù)加強數(shù)據(jù)庫管理，關(guān)注運行情況，根據(jù)各部門使用情況和需要及時與軟件開發(fā)商溝通

五、培訓記錄

我司在2020年8月份組織全司所有分支機構(gòu)綜合崗，通過視頻會議的方式進行了適當性制度培訓，重點是對特殊單位客戶統(tǒng)一開戶要求、特定品種客戶開戶豁免條件的要求和辦理過程進行梳理。

六、資料保管

我司各分支機構(gòu)綜合崗在為投資者辦理完成適當性評估、開戶等手續(xù)后，通過恒生期貨賬戶管理系統(tǒng)錄入客戶信息、上傳視頻見證等資料，提交至總部合規(guī)部審核。如果客戶申請?zhí)囟ㄆ贩N，分支機構(gòu)綜合崗將申請?zhí)囟ㄆ贩N交易編碼需要的期貨知識測試成績單、可用資金結(jié)算單、交易記錄、查詢合規(guī)誠信記錄單以及豁免證明、回訪錄音等材料上傳至恒生期貨賬戶管理系統(tǒng)，提交總部合規(guī)部審核。

七、投訴處理

2020年4月1日至2020年9月30日期間我司接到的客戶投訴中均不涉及對適當性評估工作的投訴。

我公司將繼續(xù)嚴格依照中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》、中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》及各期貨交易所特定品種適當性管理業(yè)務規(guī)則等法規(guī)要求，做好投資者適當性風險承受能力評估工作，落實特定品種、資產(chǎn)管理業(yè)務合格投資者審核工作，實現(xiàn)將“適當產(chǎn)品和服務匹配適當投資者”的要求。

瑞達期貨股份有限公司

2020年10月11日

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