揭秘期貨對(duì)敲 違法賺“快錢”
時(shí)間：2017-02-03 09:03瀏覽次數(shù)：4454來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)
原標(biāo)題：揭秘期貨對(duì)敲
近日，大連商品交易所發(fā)布公告稱，已對(duì)4起通過(guò)對(duì)敲手段轉(zhuǎn)移資金違規(guī)案件的調(diào)查審理終結(jié)。根據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)的4名自然人客戶和1名法人客戶，給予通報(bào)批評(píng)并處暫停開(kāi)倉(cāng)交易2個(gè)月或3個(gè)月的紀(jì)律處分。
盡管期貨市場(chǎng)上的對(duì)敲交易不時(shí)發(fā)生，但很多投資新手可能對(duì)此不是很了解。實(shí)際上，所謂的對(duì)敲交易，是指在兩個(gè)賬戶之間在相同的期貨合約上，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行的互為對(duì)手的交易。對(duì)敲交易是期貨市場(chǎng)典型的違規(guī)交易行為，通常發(fā)生在流動(dòng)性較差的遠(yuǎn)期期貨合約，通過(guò)對(duì)敲交易能夠影響市場(chǎng)價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金或者謀取不正當(dāng)利益。
從對(duì)敲交易的類型來(lái)看，部分對(duì)敲交易是由投資者在不了解期貨交易規(guī)則的情況下因錯(cuò)誤操作或好奇嘗試引起的；也有部分對(duì)敲交易帶有違法犯罪意圖，即通過(guò)這種方式獲取和轉(zhuǎn)移交易關(guān)聯(lián)方賬戶資金。從以往的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所和人民法院處理的對(duì)敲案件來(lái)看，往往一方或雙方有預(yù)謀，目的是轉(zhuǎn)移資金。
就近些年市場(chǎng)上影響較大的對(duì)敲案例來(lái)看，2013年4月，首起發(fā)生在上海市并經(jīng)查實(shí)的、通過(guò)期貨市場(chǎng)對(duì)敲交易轉(zhuǎn)出資金實(shí)施詐騙的案件，在全國(guó)范圍內(nèi)也具備典型性。當(dāng)時(shí)，受害人陳先生將名下390萬(wàn)元期貨賬戶交由通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)認(rèn)識(shí)的一位職業(yè)期貨炒家（受托人）操作，并以此獲取每日千分之一的固定收益，該受托人利用陳先生的期貨賬戶買賣遠(yuǎn)期無(wú)人交易的棕櫚油期貨合約，造成其期貨賬戶390萬(wàn)元“不翼而飛”，即通過(guò)騙取他人賬戶和事先開(kāi)設(shè)賬戶之間進(jìn)行對(duì)敲并轉(zhuǎn)出資金，獲取數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的違法“快錢”。
值得關(guān)注的是，基于投資者身份、動(dòng)機(jī)和目的不同，對(duì)敲交易引起的法律后果不完全相同。有的投資者自己在不同期貨公司的賬戶之間以對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金，涉嫌洗錢；有的投資者在獲取他人的交易密碼后，將他人賬戶的資金對(duì)敲至自己賬戶或關(guān)聯(lián)第三方賬戶，涉嫌盜竊；有的是法人投資者的指定下單人及資金調(diào)撥人，利用職務(wù)之便將法人資金對(duì)敲至關(guān)聯(lián)第三方賬戶，涉嫌侵占?？傊瑢?duì)敲行為具體的違法犯罪的定性需要綜合主客觀等不同方面認(rèn)定。另外，對(duì)敲操作者為了達(dá)到目的，一般采取在雙方賬戶之間通過(guò)高買低賣來(lái)達(dá)到對(duì)敲目的，背離了期貨交易低買高賣的一般規(guī)律，嚴(yán)重?cái)_亂合理價(jià)格，破壞了期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行。
為了防范對(duì)敲交易給客戶造成損失、保護(hù)客戶資金安全，目前證監(jiān)會(huì)要求期貨公司嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，投資者當(dāng)日平倉(cāng)盈利在結(jié)算完成前不得出金。同時(shí)，針對(duì)期貨交易所通報(bào)對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金等涉嫌違法違規(guī)情形的，還明確虧損投資者所在期貨公司應(yīng)立即與投資者核實(shí)交易情況，盈利投資者所在期貨公司在事件調(diào)查結(jié)束前應(yīng)當(dāng)限制投資者出金。此外，投資者也應(yīng)當(dāng)妥善保管好自己的交易賬戶信息，以防賬戶被盜用、資金被對(duì)敲轉(zhuǎn)移。
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