大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）

    第一條  為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》、《大連商品交易所會(huì)員管理辦法》、《大連商品交易所風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。
　　第二條  交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨交易出現(xiàn)異常情形的，有權(quán)對(duì)相關(guān)期貨公司會(huì)員、非期貨公司會(huì)員和客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
　　第三條  期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)報(bào)告、及時(shí)制止客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。
　　第四條  非期貨公司會(huì)員和客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，接受交易所監(jiān)管，自覺(jué)規(guī)范交易行為。客戶還應(yīng)接受期貨公司會(huì)員對(duì)其交易行為的合法合規(guī)性管理。
　　第五條  期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，為異常交易行為：
 （一）以自己為交易對(duì)象，多次進(jìn)行自買自賣；
　　（二）交易所認(rèn)定的實(shí)際控制關(guān)系賬戶組內(nèi)發(fā)生的多次互為對(duì)手方的交易；
　　（三）頻繁報(bào)撤單行為；
　　（四）大額報(bào)撤單行為；
　　（五）交易所認(rèn)定的實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉(cāng)超過(guò)交易所持倉(cāng)限額規(guī)定；
　?。┩ㄟ^(guò)計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；
　?。ㄆ撸┙灰姿J(rèn)定的其他情形。
　　第六條  期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。
　　期貨公司會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過(guò)程中出現(xiàn)本辦法第五條所列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以提醒、勸阻和制止，并及時(shí)向交易所報(bào)告。
　　第七條  客戶出現(xiàn)本辦法第五條所列異常交易行為之一，經(jīng)勸阻、制止無(wú)效的，期貨公司會(huì)員可以采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施。
　　第八條  非期貨公司會(huì)員或客戶出現(xiàn)本辦法第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取電話提示、要求報(bào)告情況、要求提交書(shū)面承諾、列入重點(diǎn)監(jiān)管名單等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以根據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定采取強(qiáng)行平倉(cāng)、限制開(kāi)倉(cāng)等監(jiān)管措施；涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的，交易所可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。
　　第九條  交易所對(duì)存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)監(jiān)管措施或者做出相關(guān)書(shū)面決定的，通過(guò)客戶所在期貨公司會(huì)員向客戶發(fā)出。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)與相關(guān)客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關(guān)監(jiān)管信息和書(shū)面決定，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。
　　第十條  期貨公司會(huì)員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》等相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施，可同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提請(qǐng)分類監(jiān)管扣分。
　?。ㄒ唬┪醇皶r(shí)、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)交易所有關(guān)監(jiān)管信息或者書(shū)面決定；
　?。ǘ┪床扇∮行Т胧┲浦箍蛻舢惓＝灰仔袨?；
　　（三）未按照交易所要求盡責(zé)對(duì)涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；
　?。ㄋ模┛v容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易；
　?。ㄎ澹┙灰姿J(rèn)定的其他情形。
　　第十一條  異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理程序，由交易所另行通知。
　　第十二條  本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
　　第十三條  本辦法自2010年11月22日起實(shí)施。

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