證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）

第一條 為了提高中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管透明度，促進依法行政，依據(jù)《證券法》及證券期貨法律法規(guī)、《中華人民共和國政府信息公開條例》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱監(jiān)管信息，是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構在依法履行證券期貨市場監(jiān)督管理職能的過程中制作或者獲取的，以一定形式記錄、保存的信息。

　　第三條 中國證監(jiān)會辦公廳是中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作的主管部門，負責推進、指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督中國證監(jiān)會的監(jiān)管信息公開工作。

　　派出機構辦公室（綜合處）是派出機構監(jiān)管信息公開工作的主管部門，負責推進、指導、協(xié)調(diào)、監(jiān)督派出機構區(qū)域的監(jiān)管信息公開工作。

　　第四條 中國證監(jiān)會公開監(jiān)管信息，應當遵循證券期貨市場公開、公平、公正的原則。

　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構公開監(jiān)管信息，不得危及證券期貨市場秩序、投資者合法權益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定。

　　第六條 中國證監(jiān)會及其派出機構應當及時、準確地公開監(jiān)管信息。中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會穩(wěn)定、擾亂證券期貨市場秩序的虛假或者不完整信息的，可以依據(jù)市場實際情況和審慎原則，在職責范圍內(nèi)予以澄清。

　　第七條 中國證監(jiān)會及其派出機構應當主動公開下列監(jiān)管信息：

　　（一）中國證監(jiān)會及其派出機構的機構設置、工作職責、聯(lián)系方式等；

　　（二）證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件；

　?。ㄈ┳C券期貨市場發(fā)展規(guī)劃、發(fā)展報告；

　?。ㄋ模┘{入國家統(tǒng)計指標體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息；

　　（五）行政許可事項、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限、材料目錄、審批機構和核準結果等；

　?。┳C券、期貨交易所上市品種的批準結果；

　　（七）證券、期貨交易所、證券登記、托管、結算機構、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會章程以及自律規(guī)則等的批準、備案結果；

　?。ò耍┲袊C監(jiān)會批準的證券、期貨經(jīng)營機構，基金管理公司，以及從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等的名稱、地址和聯(lián)系方式；

　?。ň牛┦袌鼋?、行政處罰、行政復議決定；

　?。ㄊ┢渌勒辗伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定應當公開的信息。

　　第八條 中國證監(jiān)會及其派出機構對外公布監(jiān)管信息，應當自該信息形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)予以公開。法律、行政法規(guī)對監(jiān)管信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第九條 中國證監(jiān)會公開監(jiān)管信息涉及其他行政機關的，由中國證監(jiān)會辦公廳與有關行政機關進行溝通、確認。派出機構公開監(jiān)管信息涉及其他行政機關的，由派出機構與有關行政機關進行溝通、確認。

　　第十條 中國證監(jiān)會及其派出機構在公開監(jiān)管信息前，應當按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和中國證監(jiān)會保密制度對擬公開的監(jiān)管信息進行審查。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構對監(jiān)管信息不能確定是否可以公開時，應當報中國證監(jiān)會保密委員會確定。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構不得公開涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的監(jiān)管信息。但是，經(jīng)權利人同意或者依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定應當披露或者中國證監(jiān)會認為不公開可能對公共利益造成重大影響的涉及商業(yè)秘密、個人隱私的監(jiān)管信息，可以予以公開。

　　第十一條　中國證監(jiān)會及其派出機構應當將主動公開的監(jiān)管信息，通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站、中國證監(jiān)會公告、新聞發(fā)布會以及報刊、廣播、電視等其他便于公眾知曉的方式公開。

　　中國證監(jiān)會按照國家相關規(guī)定向國家檔案館、公共圖書館提供主動公開的監(jiān)管信息。

　　第十二條 除本辦法第六條規(guī)定的主動公開的監(jiān)管信息外，公民、法人和其他組織可以根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要，向中國證監(jiān)會辦公廳和派出機構指定的具體機構申請獲取相關監(jiān)管信息。

　　公民、法人和其他組織申請獲取相關監(jiān)管信息滿足下列條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當提供：

　?。ㄒ唬┥暾埞_的監(jiān)管信息與申請人利益直接相關；

　　（二）依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，申請公開的監(jiān)管信息不屬于應當同時向所有投資者公開披露的信息；

　?。ㄈ┥暾埞_的監(jiān)管信息不涉及國家秘密；

　?。ㄋ模┥婕吧虡I(yè)秘密、個人隱私的，經(jīng)書面征求第三方的意見，第三方同意公開。

　　第十三條 公民、法人和其他組織提出與其生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要無關的監(jiān)管信息公開申請，中國證監(jiān)會不予提供；公民、法人和其他組織提出的監(jiān)管信息公開申請可能危及證券期貨市場秩序、投資者合法權益、國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全和社會穩(wěn)定的，中國證監(jiān)會不予答復。

　　第十四條　公民、法人和其他組織申請獲取的監(jiān)管信息不屬于中國證監(jiān)會公開職責范圍的，中國證監(jiān)會不予答復；對于能夠確定該監(jiān)管信息的公開機關的，應當告知申請人。

　　第十五條 監(jiān)管信息公開申請受理機構收到信息公開申請，能夠當場答復的，應當當場予以答復；不能當場答復的，應當予以登記，轉交有關部門辦理。

　　不能當場答復的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當在收到申請之日起15個工作日內(nèi)予以答復；不能在15個工作日內(nèi)作出答復的，經(jīng)中國證監(jiān)會辦公廳負責人或者派出機構分管監(jiān)管信息公開工作的負責人同意，可以適當延長答復期限，并書面告知申請人，延長答復的期限最長不得超過15個工作日。

　　監(jiān)管信息涉及第三方權益的，征求第三方意見所需時間不計算在本條第二款規(guī)定的期限內(nèi)。

　　第十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構依申請?zhí)峁┍O(jiān)管信息的收費標準和收費程序按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第十七條 中國證監(jiān)會辦公廳負責編寫中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開工作年度報告，并在每年3月31日前公布。

　　第十八條 中國證監(jiān)會應當建立健全監(jiān)管信息公開工作考核制度、社會評議制度和責任追究制度，定期對監(jiān)管信息公開工作進行考核、評議。

　　中國證監(jiān)會監(jiān)察局負責對中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管信息公開的實施情況進行監(jiān)督檢查。

　　第十九條 中國證監(jiān)會相關部門、派出機構違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正；情節(jié)嚴重的，對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分：

　?。ㄒ唬┎灰婪男斜O(jiān)管信息公開義務；

　?。ǘ┎患皶r更新監(jiān)管信息內(nèi)容、監(jiān)管信息公開指南和監(jiān)管信息公開目錄；

　?。ㄈ┰诠_監(jiān)管信息過程中違反規(guī)定收取費用；

　?。ㄋ模┩ㄟ^其他組織、個人以有償服務方式提供監(jiān)管信息；

　　（五）公開不應當公開的監(jiān)管信息；

　?。┻`反《中華人民共和國政府信息公開條例》和本辦法規(guī)定的其他行為。

　　第二十條 本辦法自2008年5月1日起施行。

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