鄭州商品交易所指定商品交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法

（鄭州商品交易所第五屆理事會(huì)：2008年1月7日審議通過(guò)，自2008年1月15日起施行；2009年3月28日修訂，自2009年4月20日起施行；2011年10月17 日修訂，自2011年10月28日起施行）

第一章　總則

第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）指定商品交割倉(cāng)庫(kù)的管理，規(guī)范實(shí)物交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定商品交割倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱交割倉(cāng)庫(kù)）是指經(jīng)交易所指定的，為商品期貨合約履行實(shí)物交割提供倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)組織。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行管理，交割倉(cāng)庫(kù)及其有關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。交易所對(duì)指定商品交割廠庫(kù)的管理參照本辦法對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的管理執(zhí)行。

指定商品交割廠庫(kù)是指經(jīng)交易所指定的，從事交易所指定商品生產(chǎn)或貿(mào)易等經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，有權(quán)為相關(guān)商品申請(qǐng)注冊(cè)廠庫(kù)倉(cāng)單的企業(yè)法人。

第二章　申請(qǐng)和審批

第四條 申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)載明“倉(cāng)儲(chǔ)”或“儲(chǔ)運(yùn)”業(yè)務(wù)；

（二）凈資產(chǎn)和注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所要求的數(shù)額；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度，未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違法行為記錄和被取消交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄；

（五）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等規(guī)定；

（六）倉(cāng)庫(kù)主要管理人員應(yīng)具有相應(yīng)交割商品的倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)；

（七）有儲(chǔ)存相應(yīng)交割商品的條件，庫(kù)容有一定規(guī)模，設(shè)備完好、計(jì)量符合規(guī)定要求；

（八）有相應(yīng)交割商品所需要的出入庫(kù)、儲(chǔ)存、管理、檢化驗(yàn)等制度；

（九）交通便利，具有較強(qiáng)的中轉(zhuǎn)、進(jìn)出裝卸能力；

（十）交易所規(guī)定的其他材料。

第五條 申請(qǐng)成為交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提供下列材料：

（一）申請(qǐng)書(shū)；

（二）工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告或經(jīng)交易所認(rèn)可的相關(guān)部門(mén)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)表；

（四）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門(mén)或董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件；

（五）交易所要求的擔(dān)保文件；

（六）租賃場(chǎng)房經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，應(yīng)提供與場(chǎng)房所有者之間的租賃合同（協(xié)議）等文件；

（七）倉(cāng)庫(kù)管理制度及簡(jiǎn)介；

（八）交易所要求提供的其他材料；

交易所可根據(jù)具體情況，調(diào)整對(duì)倉(cāng)庫(kù)提供材料的要求。

第六條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的審批程序：

（一）根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

（二）根據(jù)初審結(jié)果對(duì)申請(qǐng)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；

（三）根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用，簽訂交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)。

第七條 經(jīng)交易所審定批準(zhǔn)，取得交割倉(cāng)庫(kù)資格的應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：

（一）申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)所需印章到交易所備案；

（二）確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，建立交割業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)期貨交割商品的管理，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)，并將授權(quán)書(shū)及授權(quán)人簽字報(bào)交易所備案；

（三）繳納交割擔(dān)保金；

（四）根據(jù)本辦法，制定符合交易所要求的操作規(guī)程或細(xì)則；

（五）交割倉(cāng)庫(kù)期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（六）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交放棄交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書(shū)，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng)：

（一）交割商品全部出庫(kù)或全部變成現(xiàn)貨；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）結(jié)清與會(huì)員、客戶的債權(quán)債務(wù)；

（四）按交易所規(guī)定清退交割擔(dān)保金。

第十條 交割倉(cāng)庫(kù)資格的確認(rèn)、取消或同意放棄資格，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通告會(huì)員及交割倉(cāng)庫(kù)。

第三章　權(quán)利和義務(wù)

第十一條 交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定享有向交易所申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)權(quán)；

（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

（三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）經(jīng)交易所核準(zhǔn)，可以租用庫(kù)房，存儲(chǔ)交割商品；

（五）交易所交割細(xì)則和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 交割倉(cāng)庫(kù)的義務(wù)：

（一）遵守交易所交割細(xì)則及其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；

（二）按規(guī)定保管好交割商品，確保安全；

（三）按標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單要求及交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則提供交割商品，協(xié)助貨主安排出庫(kù)；

（四）保守與商品交割有關(guān)的商業(yè)秘密；

（五）接受交易所組織的年審；

（六）繳納交割擔(dān)保金；                                   

（七）配合并監(jiān)督指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)取樣；

（八）變更單位名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地等，出現(xiàn)可能危及交割商品安全、法律訴訟等問(wèn)題，及時(shí)向交易所通報(bào)；發(fā)生交割倉(cāng)庫(kù)土地或房產(chǎn)質(zhì)押、對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)，事先向交易所通報(bào)；

（九）交易所交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)等規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章  日常業(yè)務(wù)

第十三條 交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。

第十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)保證用于期貨交割的商品優(yōu)先辦理入庫(kù)、出庫(kù)。    

第十五條 交割商品的存放應(yīng)符合國(guó)家或品種所屬行業(yè)及交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。

第十六條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)交割商品實(shí)行掛牌管理，掛牌標(biāo)識(shí)應(yīng)符合交易所規(guī)定。

第十七條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)按《期貨交易管理?xiàng)l例》和交易所的有關(guān)規(guī)定妥善保存檢驗(yàn)結(jié)果。商品驗(yàn)收合格、入庫(kù)完畢起24小時(shí)內(nèi)向交易所通報(bào)。

第十八條 未持有《提貨通知單》的客戶，不得進(jìn)入庫(kù)內(nèi)查看儲(chǔ)存的交割商品。小麥、菜籽油客戶可以到交割倉(cāng)庫(kù)的樣品室查看存儲(chǔ)貨物對(duì)應(yīng)的樣品。

樣品室的管理應(yīng)符合交易所規(guī)定及要求。交易所不定期對(duì)樣品保管情況進(jìn)行抽查。

第十九條 交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品的存儲(chǔ)或堆碼方法應(yīng)符合交易所提出的技術(shù)規(guī)范要求。未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)不得擅自改變交割商品的存儲(chǔ)或碼垛方法。

第二十條 存放交割商品的設(shè)施應(yīng)符合規(guī)定的條件，保持庫(kù)區(qū)、庫(kù)內(nèi)清潔衛(wèi)生。

第二十一條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按照交割商品的存放和養(yǎng)護(hù)要求，以及交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)的約定做好交割商品的管理，切實(shí)保證交割商品質(zhì)量和商品安全，并做好儲(chǔ)存記錄。

第二十二條 未經(jīng)交易所同意，交割倉(cāng)庫(kù)對(duì)交割商品存放倉(cāng)位或垛位不得移動(dòng)；擅自移動(dòng)造成的損失，由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)全部責(zé)任。

第二十三條 貨物出庫(kù)時(shí)，交割倉(cāng)庫(kù)要及時(shí)、認(rèn)真辦理出庫(kù)手續(xù)，做好復(fù)核工作：

（一）復(fù)核《提貨通知單》是否有效；

（二）核對(duì)《提貨通知單》與之相對(duì)應(yīng)的貨物是否完全相符等內(nèi)容。

核對(duì)無(wú)誤后，盡快辦理出庫(kù)。

以下所報(bào)送地速度辦理出庫(kù)事交割白糖的安全。品混裝存放交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)及時(shí)向交易所通報(bào)商品發(fā)運(yùn)的進(jìn)度、倉(cāng)號(hào)、貨位的變動(dòng)情況及發(fā)運(yùn)方向等。發(fā)運(yùn)結(jié)束后，根據(jù)要求向交易所報(bào)送相關(guān)出庫(kù)手續(xù)。

第五章  監(jiān)督管理

第二十四條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)庫(kù)存交割商品全額投保財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)。

第二十五條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

第二十六條 交易所對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行抽查和年審制度，并可要求交割倉(cāng)庫(kù)自查。

在自查、抽查和年審過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)交割倉(cāng)庫(kù)有違規(guī)等行為的，交易所可采取限期整改、暫停入庫(kù)業(yè)務(wù)、取消交割倉(cāng)庫(kù)資格等措施。由此產(chǎn)生的損失由交割倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)。

第二十七條 禁止交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)施下列行為：

（一）不按交易所要求對(duì)交割商品進(jìn)行管理的；

（二）擅自移動(dòng)或處理交割商品的；

（三）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，以虛占庫(kù)容等方式影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

（四）在未完成入庫(kù)、未取得檢驗(yàn)結(jié)果或未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目情況下，申請(qǐng)注冊(cè)倉(cāng)單的；

（五）交割中濫行收費(fèi)的；

（六）蓄意刁難客戶，不配合交割商品出入庫(kù)的；

（七）拒絕、阻撓交易所依法、依規(guī)監(jiān)督檢查的；

（八）弄虛作假，影響期貨交割業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的；

（九）違反交易所規(guī)定的其他行為。

第二十八條 交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納交割擔(dān)保金作為交割倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。交割擔(dān)保金數(shù)額和繳納方式在《交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》上明確。交割擔(dān)保金利息歸交割倉(cāng)庫(kù)所有，按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率每年計(jì)息一次。

第二十九條 由于交割倉(cāng)庫(kù)的原因造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后，交易所有權(quán)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行追償。

附　則

第三十條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第三十一條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第三十二條 本辦法自2011年10月28日起施行。

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