上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)管理辦法（2008年12月25日起實(shí)施）

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）指定交割倉(cāng)庫(kù)的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，指定交割倉(cāng)庫(kù)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 申請(qǐng)和審批

第四條 申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）固定資產(chǎn)和注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽(yù)，完善的倉(cāng)儲(chǔ)管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的記錄；

（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細(xì)則等；

（六）倉(cāng)庫(kù)主要管理人員應(yīng)當(dāng)有五年以上的倉(cāng)儲(chǔ)管理經(jīng)驗(yàn)以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊(duì)伍；

（七）有嚴(yán)格、完善的商品出入庫(kù)制度、庫(kù)存商品管理制度等；

（八）堆場(chǎng)、庫(kù)房有一定規(guī)模，有儲(chǔ)存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計(jì)量符合規(guī)定要求以及良好的交通運(yùn)輸條件；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請(qǐng)成為指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)提供下列材料:

（一）申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三） 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的近兩年審計(jì)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)單位倉(cāng)庫(kù)土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

（五）申請(qǐng)單位上級(jí)主管部門或其董事會(huì)出具的同意申請(qǐng)指定交割倉(cāng)庫(kù)的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

（六）倉(cāng)庫(kù)管理制度及簡(jiǎn)介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的審批程序：

（一）交易所根據(jù)前條所列材料進(jìn)行初審；

（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和評(píng)估；

（三）指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細(xì)則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實(shí)物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所根據(jù)實(shí)地調(diào)查和評(píng)估結(jié)果擇優(yōu)選用倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書》。

第七條 指定交割倉(cāng)庫(kù)經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：

（一）指定交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所需各種印章應(yīng)當(dāng)?shù)浇灰姿鶄浒福?

（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字應(yīng)當(dāng)?shù)浇灰姿鶄浒福?

（三）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

（四）指定交割倉(cāng)庫(kù)期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉(cāng)庫(kù)申請(qǐng)放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交《放棄指定交割倉(cāng)庫(kù)資格申請(qǐng)書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割倉(cāng)庫(kù)放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項(xiàng):

（一）交割商品全部出庫(kù)或全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

第十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通告會(huì)員及指定交割倉(cāng)庫(kù)，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的權(quán)利:

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；

（二）按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用；

（三）對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的義務(wù):

（一）遵守交易所的交割細(xì)則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時(shí)向交易所提供有關(guān)情況；

（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)用于期貨交割的商品進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)；

（三）按規(guī)定保管好庫(kù)內(nèi)的商品，確保商品安全；

（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運(yùn)輸；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊(cè)資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告；

（九）交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 指定交割倉(cāng)庫(kù)的日常業(yè)務(wù)分為三個(gè)階段：商品入庫(kù)、商品保管和商品出庫(kù)。

第十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫(kù)、出庫(kù)。

第十五條 商品入庫(kù)是商品進(jìn)入儲(chǔ)存的第一階段，商品入庫(kù)依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

（一）商品接運(yùn)。接運(yùn)工作的主要任務(wù)是及時(shí)而準(zhǔn)確地向運(yùn)輸部門接收入庫(kù)商品，手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有封識(shí)損壞、苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損壞等現(xiàn)象的，一要摸清情況；二要分清責(zé)任，向承運(yùn)部門索要商務(wù)記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫(kù)驗(yàn)收記錄。

（二）商品驗(yàn)收。商品的驗(yàn)收是按一定的程序和手續(xù)，對(duì)某項(xiàng)商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規(guī)定的一項(xiàng)工作。交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)的驗(yàn)收項(xiàng)目為：商品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量、必備的入庫(kù)資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況（問題較多、直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，應(yīng)當(dāng)拆箱、拆捆、拆包檢查）。

（三）商品入庫(kù)和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。商品驗(yàn)收無誤（或在驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢）方可辦理入庫(kù)手續(xù)，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。

第十六條 商品經(jīng)驗(yàn)收入庫(kù)后，即進(jìn)入儲(chǔ)存階段，在整個(gè)儲(chǔ)存期間倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)做好商品的保管保養(yǎng)工作。指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各種商品不同的性能、特點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲(chǔ)存場(chǎng)所和科學(xué)合理的堆碼方式，對(duì)商品進(jìn)行不同的保管、維護(hù)和保養(yǎng)，以確保儲(chǔ)存商品完好。

第十七條 商品出庫(kù)是指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運(yùn)等方式將商品發(fā)送出庫(kù)。商品出庫(kù)標(biāo)志著儲(chǔ)存階段結(jié)束。

第十八條 商品出庫(kù)應(yīng)當(dāng)核對(duì)出庫(kù)憑證、檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當(dāng)日登銷料帳、清理單據(jù)證件、清理場(chǎng)地、整理貨垛；對(duì)需辦理代運(yùn)的物資應(yīng)當(dāng)提前向承運(yùn)部門提出運(yùn)輸計(jì)劃；收回標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單加蓋“貨訖”章與倉(cāng)庫(kù)留底配對(duì)后保存。

第十九條 商品過戶。過戶應(yīng)當(dāng)做好記錄和料帳的登、銷工作。

第二十條 指定交割倉(cāng)庫(kù)在辦理商品進(jìn)出庫(kù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉(cāng)單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交割商品單獨(dú)設(shè)帳管理。

第二十二條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單業(yè)務(wù)。

第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)為會(huì)員、客戶服務(wù)的質(zhì)量，切實(shí)改進(jìn)倉(cāng)庫(kù)管理水平，交易所對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)實(shí)行倉(cāng)庫(kù)自查、交易所抽查和年審制度。

（一）自查制度。各指定交割倉(cāng)庫(kù)根據(jù)本辦法、交割細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法和倉(cāng)庫(kù)的實(shí)際情況，每月選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)工作內(nèi)容進(jìn)行檢查，并做好記錄。

（二）交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會(huì)員、客戶的反映，隨時(shí)對(duì)各指定交割倉(cāng)庫(kù)的一項(xiàng)或多項(xiàng)工作進(jìn)行抽查，并做好詳細(xì)記錄，以檢查指定交割倉(cāng)庫(kù)在日常工作中對(duì)交易所各項(xiàng)規(guī)定的執(zhí)行情況。

（三）年審制度。交易所每一年度對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)的工作做一次年度檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)考核管理辦法》進(jìn)行考核評(píng)比，提出下一年度的要求。對(duì)不符合要求的倉(cāng)庫(kù)，交易所可以減少核定庫(kù)容、暫停交割業(yè)務(wù)、直至取消其指定交割倉(cāng)庫(kù)的資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、庫(kù)容庫(kù)貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)、帳目管理、會(huì)員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

第二十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)向交易所繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金作為倉(cāng)庫(kù)履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉(cāng)庫(kù)（利息按中國(guó)人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計(jì)算）；若發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險(xiǎn)抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)?，交易所有?quán)向指定交割倉(cāng)庫(kù)追索。

風(fēng)險(xiǎn)抵押金的具體數(shù)額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)的協(xié)議書上載明。

第二十五條 由于指定交割倉(cāng)庫(kù)的過錯(cuò)造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單權(quán)利的，指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六章 附 則

第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2008年12月25日起實(shí)施。

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