大連商品交易所章程

（2003年4月7日大連商品交易所第二屆會員大會第一次會議修訂，2004年2月1日起實(shí)施）

第一章 總 則

第一條 為了促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，充分發(fā)揮期貨市場的功能，保證期貨交易的正常進(jìn)行，維護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾的利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本章程。
　　第二條 大連商品交易所（以下簡稱交易所）是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審批，在國家工商行政管理局登記注冊的期貨交易所。
　　第三條 交易所接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。
　　第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則組織期貨交易。
　　第五條 本章程適用于交易所內(nèi)一切業(yè)務(wù)活動，交易所、交易所會員及其工作人員必須遵守本章程。

第二章 設(shè)立、變更與終止

第六條 交易所中文名稱為：大連商品交易所；英文名稱為Dalian Commodity Exchange，英文縮寫為DCE。
　　第七條 交易所住所為大連市沙河口區(qū)會展路18號。
　　第八條 交易所營業(yè)期限為50年。
　　第九條 交易所是指依照《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職能，按照本章程實(shí)行自律性管理的法人。
　　第十條 總經(jīng)理為交易所法定代表人。
　　第十一條 交易所注冊資本為人民幣9500萬元。注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。
　　第十二條 交易所職能：
　?。ㄒ唬?提供期貨交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；
　?。ǘ?制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ?設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；
　　（四） 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；
　　（五） 制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場風(fēng)險(xiǎn)；
　?。?保證期貨合約的履行；
　　（七） 發(fā)布市場信息；
　　（八） 監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，查處會員違規(guī)行為；
　?。ň牛?指定交割倉庫并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)；
　?。ㄊ┲付ńY(jié)算銀行并監(jiān)督其與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；
　?。ㄊ唬?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。
　　第十三條 交易所名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
　　第十四條 交易所因下列情況之一終止：
　?。ㄒ唬?章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)；
　　（二） 會員大會決定解散；
　?。ㄈ?合并或者分立需要解散；
　?。ㄋ模?中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
　　因前款第(一)、(二) 、(三)項(xiàng)解散的,由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。
　　清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第三章 會 員

第十五條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準(zhǔn)，在本交易所進(jìn)行期貨交易活動的企業(yè)法人。
　　第十六條 會員分為期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員。
　　第十七條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：
　?。ㄒ唬?中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；
　?。ǘ?承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。ㄈ?擁有規(guī)定限額以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；
　　（四） 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，最近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；
　　（五） 有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；
　?。?有期貨從業(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；
　　（七） 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的，須持有中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；
　?。ò耍?中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其它條件。
　　第十八條 交易所接納會員，須經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審，理事會批準(zhǔn)，并報(bào)中國證監(jiān)會備案，同時制發(fā)會員證書，并予以公布。
　　第十九條 會員享有下列權(quán)利：
　　（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
　　（二）在交易所內(nèi)進(jìn)行規(guī)定品種的期貨交易；
　　（三）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
　?。ㄋ模┌匆?guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；
　?。ㄎ澹?聯(lián)名提議召開臨時會員大會；
　　（六）按照本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
　　（七） 交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
　　第二十條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
　?。ㄒ唬?遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；
　?。ǘ?遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；
　　（三） 按規(guī)定交納各種費(fèi)用；
　　（四） 出席會員大會，執(zhí)行會員大會、理事會的決議；
　?。ㄎ澹?接受交易所監(jiān)督管理；
　　（六） 交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。
　　第二十一條 交易所會員實(shí)行總數(shù)控制。會員數(shù)目的上限由理事會確定，會員大會通過。
　　第二十二條 每個會員須向交易所出資認(rèn)繳50萬元，取得會員資格，同時取得一個場內(nèi)交易席位。
　　會員因業(yè)務(wù)需要可增加交易席位。增加交易席位的，須按交易所有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
　　第二十三條 會員資格應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓方必須事先向交易所提交有關(guān)報(bào)告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十七條規(guī)定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　　第二十四條 會員因故被取消會員資格的，按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
　　第二十五條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。
　　兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。
　　第二十六條 交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
　　第二十七條 交易所應(yīng)制定會員管理辦法，對會員進(jìn)行管理。
　　第二十八條 交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)另行規(guī)定。

第四章 會員大會

第二十九條 會員大會是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。
　　會員大會行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬?審議通過交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；
　?。ǘ?選舉和更換會員理事；
　?。ㄈ?審議批準(zhǔn)理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告；
　?。ㄋ模?審議批準(zhǔn)交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　?。ㄎ澹?審議交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
　?。?決定增加或者減少交易所注冊資本；
　?。ㄆ撸?決定交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；
　　（八） 決定交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)；
　?。ň牛?本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
　　第三十條 會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：
　　（一） 會員理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時；
　　（二） 三分之一以上會員聯(lián)名提議時；
　　（三） 理事會認(rèn)為必要時。
　　第三十一條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
　　第三十二條 會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效。每一會員享有一票表決權(quán)。
　　會員大會對交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議，必須經(jīng)全體會員三分之二以上通過，會員大會形成的其他決議必須經(jīng)全體會員二分之一以上通過。
　　第三十三條 會員參加會員大會，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的，會員可以委托代理人出席會員大會，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
　　第三十四條 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。
　　會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會員大會全部文件報(bào)中國證監(jiān)會備案。

第五章 理事會

第三十五條 理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。
　　理事會行使下列職權(quán)：
　?。ㄒ唬?召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作；
　?。ǘ?選舉理事長、副理事長；
　　（三） 通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機(jī)構(gòu)審議批準(zhǔn)；
　　（四） 擬定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；
　?。ㄎ澹?審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過；
　?。?審議交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
　?。ㄆ撸?決定專門委員會的設(shè)置；
　?。ò耍?決定會員的接納；
　?。ň牛?決定對違規(guī)會員的處罰；
　?。ㄊ?決定交易所的變更事項(xiàng)；
　　（十一）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
　　（十二）審定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用和管理辦法；
　?。ㄊ彾偨?jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
　?。ㄊ模┍O(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會決議和理事會決議的情況；
　?。ㄊ澹┍O(jiān)督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；
　?。ㄊ┙M織交易所年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；
　?。ㄊ撸?本章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。
　　前款有關(guān)職權(quán)，理事會可授予專門委員會或總經(jīng)理行使。
　　第三十六條 理事會由13名理事組成。其中會員理事為9名、非會員理事為4名。理事每屆任期3年，理事連續(xù)任職不得超過2屆。
　　會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯(lián)合提名，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。交易所總經(jīng)理為當(dāng)然理事。
　　第三十七條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。
　　第三十八條 理事長行使下列職權(quán)：
　　（一） 主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作；
　?。ǘ?組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；
　　（三） 檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報(bào)告。
　　副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或理事代其履行職權(quán)。
　　第三十九條 理事會會議至少每半年召開1次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體理事。
　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：
　?。ㄒ唬?中國證監(jiān)會提議；
　?。ǘ?三分之一以上理事聯(lián)名提議。
　　根據(jù)本條第二款第（一）項(xiàng)召開理事會會議的，會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。
　　第四十條 理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。
　　理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)中國證監(jiān)會備案。
　　第四十一條 理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
　　會員理事因人事變動，不能履行會員理事職責(zé)的，可由理事會推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)理事會通過后，通告全體會員。
　　理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項(xiàng)作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。
　　第四十二條 理事會下設(shè)監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)、技術(shù)等專門委員會。
　　專門委員會為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會開展工作，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，專門委員會的職責(zé)由理事會規(guī)定。
　　第四十三條 各專門委員會委員由交易所會員、交易所工作人員和社會知名人士組成，由理事會任命，每屆任期3年。
　　第四十四條 各專門委員會分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任由會員擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會選舉產(chǎn)生，理事會任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會成員不得兼任各專門委員會正、副主任職務(wù)。根據(jù)理事會工作需要，專門委員會正、副主任可列席理事會會議。

第六章 總經(jīng)理

第四十五條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。
　　第四十六條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
　　（一） 組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；
　?。ǘ?主持交易所日常工作；
　?。ㄈ?根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；
　?。ㄋ模M定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
　?。ㄎ澹M定交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
　?。M定交易所合并、分立、解散和清算的方案；
　?。ㄆ撸M定交易所變更方案；
　?。ò耍Q定交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
　　（九）決定交易所員工的工資和獎懲；
　?。ㄊ┱鲁桃?guī)定或者理事會授予的其他職權(quán)。
　　總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
　　第四十七條 總經(jīng)理的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 業(yè)務(wù)管理

第四十八條 期貨交易必須按規(guī)定通過交易所進(jìn)行。
　　期貨交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則。
　　第四十九條 交易所實(shí)行保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、實(shí)物交割制度、套期保值頭寸審批制度、信息披露制度、投資者交易編碼制度、投機(jī)頭寸限倉制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度、市場禁入制度等，對期貨交易進(jìn)行管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

第八章 財(cái)務(wù)管理

第五十條 交易所財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，按國家有關(guān)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行管理。
　　第五十一條 交易所按照國家有關(guān)規(guī)定，每一年度結(jié)束后三個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和有關(guān)部門報(bào)送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
　　第五十二條 交易所按照國家規(guī)定制定內(nèi)部審計(jì)制度。
　　第五十三條 交易所按規(guī)定向會員收取年會費(fèi)，每個期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的年會費(fèi)為2萬元，每個非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的年會費(fèi)為1萬元。
　　第五十四條 經(jīng)理事會批準(zhǔn)，交易所以其收入抵補(bǔ)各項(xiàng)費(fèi)用開支，實(shí)現(xiàn)的稅后凈利潤，根據(jù)有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定轉(zhuǎn)作盈余公積金用于彌補(bǔ)以后年度虧損。
　　第五十五條 經(jīng)理事會批準(zhǔn)，交易所可從年度凈利潤中按有關(guān)規(guī)定提取一定數(shù)額的公益金，用于交易所購建職工集體福利設(shè)施支出。
　　第五十六條 為保證交易所正常運(yùn)行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第九章 處罰與爭議處理

第五十七條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對期貨市場參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。
　　第五十八條 交易所對違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評、暫停開倉交易、強(qiáng)行平倉、暫停期貨業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消會員資格或市場禁止進(jìn)入等處罰。
　　第五十九條 交易所對違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，單處或并處警告、通報(bào)批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進(jìn)入等處罰。
　　第六十條 交易所及其工作人員不得參與期貨交易。交易所工作人員不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀(jì)律處分。
　　第六十一條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。
　　第六十二條 指定交割倉庫及其工作人員不得參與本交易所的期貨交易。
　　指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評、暫停交割業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進(jìn)入等處罰。
　　指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所責(zé)成指定交割倉庫對其進(jìn)行紀(jì)律處分。
　　第六十三條 會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行之間因期貨交易發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以提請交易所調(diào)解或者直接依法提請仲裁或訴訟。
　　會員與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以依法提請仲裁或訴訟。
　　第六十四條 交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十章 附 則

第六十五條 交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。
　　第六十六條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。
　　第六十七條 本章程的解釋權(quán)屬于大連商品交易所理事會。
　　第六十八條 本章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
　　第六十九條 本章程自2004年2月1日起實(shí)施。

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