近年來(lái)，隨著國(guó)務(wù)院和各地政府對(duì)非法證券活動(dòng)的嚴(yán)厲打擊，非法發(fā)行股票、非法銷售股票等違法犯罪活動(dòng)的發(fā)生和蔓延得到有效控制。截至2011年底，各級(jí)法院宣判的此類案件已超過(guò)百起，兩百余名罪犯被繩之以法，其中數(shù)名罪犯更是以集資詐騙罪被判處無(wú)期徒刑。但與此同時(shí)，由于此類案件的通常具有涉案地域廣、涉及人員多、調(diào)查取證困難、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，因此給案件查處和刑事追贓工作帶來(lái)了很大困難，涉案投資者投資款往往難以得到保全，其救濟(jì)問(wèn)題日益突出。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，雖然國(guó)務(wù)院1998年發(fā)布的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》中有關(guān)于“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由投資者自行承擔(dān)”的規(guī)定，但考慮到非法證券活動(dòng)的受害者多為缺乏證券投資知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的退休人員、下崗職工等社會(huì)弱勢(shì)群體，有的為購(gòu)買“原始股”甚至動(dòng)用家庭全部積蓄，為盡可能減少損失，保障其正常生活，國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組進(jìn)行了多方面的努力。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人建議，為切實(shí)防范非法證券活動(dòng)，保護(hù)自身合法權(quán)益，投資者應(yīng)自覺(jué)做到以下幾點(diǎn)：

　　第一，要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)和證券類專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，認(rèn)清非法證券活動(dòng)的本質(zhì)和危害，提高自身辨識(shí)能力。同時(shí)，要自覺(jué)抵制誘惑，不要抱有“一夜暴富”的心態(tài)，不要相信所謂“天上掉餡餅”的好事，不要輕信他人的勸誘，不要存在僥幸心理。要在正規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓股票，避免造成不必要的損失。當(dāng)遇到判斷不準(zhǔn)的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門或滬、深交易所投資者服務(wù)部門進(jìn)行咨詢，若發(fā)現(xiàn)擅自發(fā)行股票或非法經(jīng)營(yíng)未上市公司股票等違法犯罪行為，則應(yīng)盡快向證監(jiān)部門舉報(bào)或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

　　第二，若不幸遭遇擅自發(fā)行行為，可先設(shè)法了解發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)狀況和擅自發(fā)行的有關(guān)情況。有的公司經(jīng)營(yíng)狀況較好，其本身并無(wú)擅自發(fā)行的主觀故意，而是由于部分股東違法轉(zhuǎn)讓股票造成了擅自發(fā)行的結(jié)果。投資者此時(shí)可及時(shí)與發(fā)行公司聯(lián)系、溝通，要求其叫停股東的違法行為并退還投資款。在這種情況下，大部分此類公司會(huì)積極回應(yīng)投資者訴求，及時(shí)與有關(guān)股東聯(lián)系，制止其違法行為并協(xié)調(diào)退還相應(yīng)款項(xiàng)，投資者合法權(quán)益可得到有效保護(hù)。

　　第三，若發(fā)行公司拒不回應(yīng)投資者要求，或其在擅自發(fā)行行為中存在主觀故意，甚至采取欺騙手段騙取投資款，則投資者要對(duì)上述公司提出的各種要求保持高度警覺(jué)，特別是不要相信其要求投資者繼續(xù)支付錢款的所謂“解決方案”，避免遭受“二次損失”。同時(shí)，要及時(shí)整理保管好手頭所有證據(jù)材料，盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并積極配合調(diào)查，如存在中介機(jī)構(gòu)的，要一并予以舉報(bào)。只有這樣，在贓款贓物被追回后才可能獲得相應(yīng)退賠。

　　第四，如投資者面臨的實(shí)際情況符合《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》中提起民事訴訟的條件，則可在綜合考慮自身的經(jīng)濟(jì)、時(shí)間等承受能力的基礎(chǔ)上，選擇聘請(qǐng)律師或?qū)で蠓稍ㄟ^(guò)民事訴訟的途徑挽回?fù)p失。但在維權(quán)之前，要掌握發(fā)行公司、相關(guān)股東或中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)狀況，若其為“皮包公司”、“空殼公司”或“掛名股東”，則訴訟結(jié)果很可能是對(duì)方無(wú)產(chǎn)可賠，訴訟的成本和耗費(fèi)的時(shí)間都可能給投資者造成“二次損失”。因此，投資者在提起民事訴訟前，應(yīng)對(duì)訴訟的花費(fèi)與所得有較為清醒的認(rèn)識(shí)，仔細(xì)權(quán)衡利弊，冷靜做出決定。

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