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期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作實(shí)施細(xì)則

    為進(jìn)一步明確期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作要求，做好休眠賬戶的處理及歷史賬戶的規(guī)范工作，制定本實(shí)施細(xì)則。

一、賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

（一）期貨市場(chǎng)休眠賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

1.期貨市場(chǎng)休眠賬戶是指截至2011年8月31日，同時(shí)符合開戶時(shí)間一年以上、最近一年以上無(wú)持倉(cāng)、最近一年以上無(wú)交易（含一年）、2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶。

2.休眠賬戶以期貨公司內(nèi)部資金賬戶為單位進(jìn)行認(rèn)定。某客戶在多家期貨公司開戶的，各期貨公司各自認(rèn)定是否屬于休眠賬戶，分別上報(bào)休眠申請(qǐng)。各期貨交易所僅處理該客戶在提出申請(qǐng)期貨公司下的交易編碼，不對(duì)該客戶在其他期貨公司下的交易編碼進(jìn)行休眠處理。

3.各期貨公司應(yīng)當(dāng)以2011年8月31日為認(rèn)定日，對(duì)休眠賬戶進(jìn)行最終認(rèn)定。同時(shí)符合2010年8月31日之前開戶（含該日），2010年8月31日（含該日）至2011年8月31日（含該日）期間無(wú)持倉(cāng)、無(wú)交易，2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在1000元以下（含1000元）4個(gè)條件的賬戶即認(rèn)定為休眠賬戶。

4.各期貨公司應(yīng)根據(jù)此認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)自行對(duì)客戶進(jìn)行休眠賬戶認(rèn)定。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）將在工作開展初期根據(jù)掌握的資料向各期貨公司提供休眠賬戶清單，作為休眠賬戶認(rèn)定工作的參考依據(jù)。

（二）統(tǒng)一開戶賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

統(tǒng)一開戶賬戶是指通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成所有交易編碼的賬戶。

（三）歷史賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

歷史賬戶是指在期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào)）接入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)前，直接通過(guò)期貨交易所生成全部或部分交易編碼的賬戶。對(duì)于部分交易編碼通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)、部分交易編碼通過(guò)期貨交易所系統(tǒng)生成的客戶，其賬戶仍屬于歷史賬戶。歷史賬戶通過(guò)本次規(guī)范工作，又可分為已規(guī)范賬戶、待規(guī)范賬戶和逾期未規(guī)范賬戶。

已規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，資料已上報(bào)監(jiān)控中心并通過(guò)檢查、反饋成功的歷史賬戶。

待規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的截止時(shí)間前，資料尚未上報(bào)監(jiān)控中心、未通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。

逾期未規(guī)范賬戶是指在本次賬戶規(guī)范工作規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，資料未上報(bào)監(jiān)控中心，未通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。

（四）權(quán)益在100萬(wàn)元以上賬戶的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

權(quán)益在100萬(wàn)元以上賬戶是指2011年8月31日結(jié)算后客戶權(quán)益在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的賬戶?？蛻魴?quán)益以期貨公司內(nèi)部資金賬戶為單位進(jìn)行認(rèn)定。一個(gè)客戶在多家期貨公司開戶的，由各期貨公司分別認(rèn)定。

    二、第一階段工作要求

    （一）期貨公司應(yīng)按照實(shí)名制、一戶一碼和統(tǒng)一開戶制度的相關(guān)要求對(duì)賬戶的規(guī)范性進(jìn)行自查，特別要嚴(yán)格自查客戶實(shí)際資金存取賬戶是否與戶名一致。客戶資料內(nèi)容格式的檢查標(biāo)準(zhǔn)為統(tǒng)一開戶客戶交易編碼申請(qǐng)表的填報(bào)要求。

    （二）自查過(guò)程中，期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶名稱和證件號(hào)碼有誤但期貨經(jīng)紀(jì)合同中名稱號(hào)碼正確的，可以以修改客戶資料的方式完成規(guī)范并上報(bào)。但對(duì)于期貨經(jīng)紀(jì)合同中名稱本身就錯(cuò)誤的客戶，除特殊情況外，期貨公司原則上應(yīng)要求客戶以正確身份信息重新申請(qǐng)編碼，原編碼不能再進(jìn)行開倉(cāng)交易。

    （三）一個(gè)客戶在一家期貨公司只能申請(qǐng)一個(gè)內(nèi)部資金賬戶，一個(gè)客戶在一家期貨交易所只能申請(qǐng)一個(gè)客戶號(hào)。期貨公司應(yīng)及早告知客戶，如某客戶以往通過(guò)錯(cuò)誤資料獲得多個(gè)客戶號(hào)的，該客戶只能選擇保留其中一個(gè)賬戶并申請(qǐng)規(guī)范，其他賬戶將不能通過(guò)監(jiān)控中心或期貨交易所的一戶一碼檢查，在規(guī)范工作結(jié)束后將被凍結(jié)開倉(cāng)權(quán)限。

    （四）期貨市場(chǎng)單位客戶開戶以組織機(jī)構(gòu)代碼進(jìn)行唯一性檢查，期貨公司應(yīng)盡快通知單位客戶補(bǔ)辦補(bǔ)報(bào)組織機(jī)構(gòu)代碼證，并做好相關(guān)資料的留存工作。

    （五）對(duì)于滿足休眠賬戶條件的客戶，期貨公司可以暫緩對(duì)其資料進(jìn)行規(guī)范，待激活時(shí)再補(bǔ)全并規(guī)范客戶資料。

三、第二階段工作要求

（一）休眠賬戶的處理

1.休眠處理

（1）期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)升級(jí)后的交易結(jié)算系統(tǒng)提供的功能，將休眠賬戶標(biāo)記為休眠狀態(tài)，并在規(guī)定期限內(nèi)通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交休眠申請(qǐng)。監(jiān)控中心將休眠申請(qǐng)直接轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所，期貨交易所在系統(tǒng)中對(duì)休眠賬戶進(jìn)行標(biāo)記，并將處理結(jié)果反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)實(shí)轉(zhuǎn)發(fā)期貨公司。

期貨公司可通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查詢客戶的休眠狀態(tài)，也可通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web終端查詢各交易編碼的休眠處理結(jié)果。

（2）各期貨公司應(yīng)在監(jiān)控中心反饋賬戶休眠成功后的下一個(gè)交易日，限制休眠賬戶開倉(cāng)權(quán)限。對(duì)休眠賬戶的其他處理措施根據(jù)期貨公司各自管理制度自行安排。

（3）對(duì)于休眠賬戶，監(jiān)控中心投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)仍可提供查詢。各期貨公司報(bào)送保證金安全存管數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)逐一上報(bào)休眠賬戶，不得將所有休眠賬戶的總權(quán)益放入一個(gè)賬戶中打包上報(bào)。

（4）在確保休眠工作按時(shí)完成的前提下，期貨公司也可以根據(jù)實(shí)際情況同步開展對(duì)非休眠賬戶的規(guī)范工作。

 2.休眠賬戶的激活

客戶申請(qǐng)休眠賬戶激活時(shí)，期貨公司可以通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)提交激活休眠賬戶申請(qǐng)，將休眠賬戶轉(zhuǎn)化為非休眠賬戶。在賬戶規(guī)范工作期間，期貨公司可先對(duì)休眠賬戶進(jìn)行激活，將其轉(zhuǎn)為非休眠賬戶，然后再進(jìn)行規(guī)范；也可以先對(duì)休眠賬戶進(jìn)行規(guī)范，將其轉(zhuǎn)化為已規(guī)范賬戶，再申請(qǐng)激活。期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作結(jié)束后，休眠賬戶的激活必須按先規(guī)范、后激活兩個(gè)步驟進(jìn)行。

休眠賬戶激活成功后的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行交易。

3.休眠賬戶的注銷和資料變更

對(duì)于統(tǒng)一開戶賬戶和已規(guī)范賬戶中的休眠賬戶，期貨公司應(yīng)通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理注銷和資料變更。

對(duì)于待規(guī)范賬戶中的休眠賬戶，期貨公司應(yīng)通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)辦理注銷和資料變更。但對(duì)于其中部分交易編碼通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成、部分交易編碼通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)生成的賬戶，操作方式是：通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成的交易編碼仍然通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理注銷和資料變更；通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)生成的交易編碼仍然通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)辦理注銷和資料變更。

（二）歷史賬戶的規(guī)范

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)升級(jí)后的交易結(jié)算系統(tǒng)提供的功能，將所有歷史賬戶設(shè)置為“待規(guī)范”狀態(tài)。

2.期貨公司按照統(tǒng)一開戶客戶交易編碼申請(qǐng)表的要求補(bǔ)齊客戶資料，補(bǔ)錄交易結(jié)算系統(tǒng)，并對(duì)客戶資料進(jìn)行內(nèi)容完整性、格式正確性的檢查，按照統(tǒng)一開戶的要求對(duì)開戶進(jìn)行實(shí)名制審核。補(bǔ)錄客戶資料時(shí)應(yīng)注意核實(shí)客戶實(shí)際開戶日期和交易編碼等信息。

3.期貨公司可通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以接口調(diào)用、文件導(dǎo)入或Web界面3種方式上報(bào)規(guī)范后的資料。

4.監(jiān)控中心和期貨交易所應(yīng)對(duì)期貨公司上報(bào)的資料進(jìn)行檢查。監(jiān)控中心按照統(tǒng)一開戶的要求對(duì)期貨公司報(bào)送的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，依據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)客戶資料庫(kù)進(jìn)行一戶一碼檢查，檢查通過(guò)后轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所做相應(yīng)檢查處理。未通過(guò)監(jiān)控中心或期貨交易所檢查的，監(jiān)控中心向期貨公司反饋相應(yīng)原因，期貨公司修改后可重新上報(bào)。通過(guò)監(jiān)控中心和期貨交易所檢查的，期貨交易所依據(jù)通過(guò)檢查的資料更新客戶資料庫(kù)，監(jiān)控中心將客戶資料保存在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)客戶資料庫(kù)中，并向期貨公司反饋規(guī)范成功的結(jié)果，期貨公司系統(tǒng)自動(dòng)將賬戶標(biāo)記由“待規(guī)范”轉(zhuǎn)為“已規(guī)范”狀態(tài)。至此，該賬戶規(guī)范工作完成。

5.已規(guī)范賬戶的注銷和資料變更應(yīng)通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理。

6.待規(guī)范賬戶的注銷和資料變更應(yīng)直接通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)辦理。但對(duì)于其中部分交易編碼通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成、部分交易編碼通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)生成的賬戶，操作方式是：通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成的交易編碼仍然通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理注銷和資料變更；通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)生成的交易編碼仍然通過(guò)期貨交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)辦理注銷和資料變更。

7.其他事項(xiàng)

（1）除客戶基本身份信息外，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)允許不同的期貨交易所分別維護(hù)各自市場(chǎng)的客戶資料功能。本次規(guī)范工作中，要求各期貨公司結(jié)算系統(tǒng)默認(rèn)向各期貨交易所提供同樣一套規(guī)范客戶資料。對(duì)于部分交易編碼通過(guò)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)生成的客戶，其留存統(tǒng)一開戶的客戶資料也將被此次規(guī)范資料覆蓋。期貨公司也可選擇僅將規(guī)范資料報(bào)送部分期貨交易所，或分不同的期貨交易所報(bào)送不同的規(guī)范資料。

（2）期貨公司應(yīng)按照統(tǒng)一開戶的格式要求上傳歷史賬戶的影像資料，報(bào)送方式沿用現(xiàn)有統(tǒng)一開戶影像資料報(bào)送模式。

3/）算系統(tǒng)客戶帳戶的規(guī)范要求家期貨交易所只能申請(qǐng)一個(gè)客戶號(hào)。如（3）在本次規(guī)范工作中，對(duì)實(shí)名制人工驗(yàn)證流程做如下調(diào)整：對(duì)于未通過(guò)實(shí)名制驗(yàn)證的客戶，期貨公司按照相關(guān)手續(xù)復(fù)核確認(rèn)后，不需要向監(jiān)控中心提交戶口本或公安機(jī)關(guān)的證明材料復(fù)印件，但需要向監(jiān)控中心批量提交《期貨公司歷史賬戶身份信息復(fù)核確認(rèn)表》（見附件），期貨公司需自行保存有關(guān)證明材料。

四、第三階段工作要求

（一）期貨公司應(yīng)分別向期貨交易所報(bào)送逾期未規(guī)范的客戶權(quán)益在100萬(wàn)元以上的賬戶清單，以及逾期未規(guī)范的客戶權(quán)益在100萬(wàn)元以下的賬戶清單，期貨交易所和期貨公司雙方核實(shí)確認(rèn)后同步凍結(jié)相關(guān)賬戶的開倉(cāng)權(quán)限。

（二）逾期未規(guī)范賬戶在本次期貨市場(chǎng)賬戶規(guī)范工作完成后按要求完成規(guī)范上報(bào)工作的，可在規(guī)范工作完成后第二個(gè)交易日解除開倉(cāng)限制。

（三）對(duì)于逾期未規(guī)范賬戶，監(jiān)控中心投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)仍提供查詢服務(wù)。期貨公司仍然按照保證金安全存管的要求報(bào)送數(shù)據(jù)。

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