大連商品交易所會員管理辦法

第一章　總　則

第一條　為加強會員的自律管理，保障會員的合法權(quán)益，規(guī)范會員在大連商品交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《大連商品交易所章程》和《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條　會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動的企業(yè)法人。

第三條　本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章　會員資格

第四條　交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

第五條　申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）申請期貨公司會員的，須擁有3000萬元(含3000萬元)以上的注冊資本；申請非期貨公司會員的，須擁有500萬元(含500萬元)以上的注冊資本；

（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；

（五）具有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）申請期貨公司會員的，須持有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（八）中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。

第六條　申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（三）經(jīng)會計師事務(wù)所或?qū)徲嫀熓聞?wù)所審計的最近兩年的年度會計報告；

（四）住所（經(jīng)營場所）使用證明；

（五）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條　申請成為期貨公司會員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還需提供：

（一）中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（二）公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）  期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡歷、期貨從業(yè)人員名冊；

（四）主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明。

第八條　申請交易所會員資格,須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容：

（一）申請交易所會員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；

（三）組織機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）交易所要求申請者須說明的其他情況。

第九條　交易所收到符合要求的入會申請材料后，應(yīng)于30個工作日內(nèi)提出處理意見，提交會員資格審查委員會初審。

經(jīng)會員資格審查委員會初審?fù)ㄟ^，并報理事會批準(zhǔn)后，交易所對符合會員條件的申請單位發(fā)出入會通知書。

第十條　申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)辦理如下事項：

（一）繳納會員資格費50萬元；
　?。ǘ┢谪浌緯T交納年會費2萬元，非期貨公司會員交納年會費1萬元；
　?。ㄈ┢谪浌緯T以自有資金匯入結(jié)算準(zhǔn)備金200萬元，非期貨公司會員匯入結(jié)算準(zhǔn)備金50萬元；
　?。ㄋ模┰诮灰姿付ǖ钠谪洷ＷC金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶；
　　（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；
　　（六）其他必須辦理的事項。
　　逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。
　　第十一條　申請單位辦理完入會手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第十二條　正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位,須向交易所提出申請,由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年,使用費按年收取，每年2萬元。

會員可以按一定程序申請遠(yuǎn)程交易席位。使用遠(yuǎn)程交易席位須嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十三條　會員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

第十四條　會員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章　會員資格轉(zhuǎn)讓

第十五條　經(jīng)批準(zhǔn)，會員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止私下轉(zhuǎn)讓會員資格。

第十六條　會員進(jìn)行會員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)提前向交易所提交會員資格轉(zhuǎn)讓申請文件, 申請文件包括：

（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交《大連商品交易所會員資格轉(zhuǎn)讓申請》；

（二）受讓方向交易所提交《大連商品交易所會員管理辦法》第六、七條規(guī)定的會員資格申請文件。

第十七條　交易所在接到上述會員資格轉(zhuǎn)讓申請文件后，提交理事會會員資格審查委員會對受讓方進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查合格的，報理事會批準(zhǔn)。理事會批準(zhǔn)后，交易所向申請雙方發(fā)出同意該項會員轉(zhuǎn)讓的書面通知。

第十八條　轉(zhuǎn)讓雙方在接到交易所同意該項會員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，應(yīng)簽訂《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，報交易所備案。

第十九條　轉(zhuǎn)讓方在接到交易所同意其會員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完畢下列事項：
　　（一）了結(jié)期貨合約持倉；
　　（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)與債務(wù)；
　　（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；
　?。ㄋ模┺k理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
　?。ㄎ澹┩诉€交易所提供的各種交易設(shè)備；
　?。┌匆?guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。

第二十條　轉(zhuǎn)讓方辦理完上述事項后，交易所在5個工作日內(nèi)向受讓方發(fā)出書面的入會通知書，受讓方按照本辦法第十條的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)事項。

逾期未辦的，視為放棄受讓會員資格。

第二十一條  受讓方辦理完有關(guān)入會事項后，交易所將轉(zhuǎn)讓方的會員資格變更到受讓方名下，并頒發(fā)會員證書。

第二十二條　會員存在以下情況之一的, 交易所不予受理會員資格轉(zhuǎn)讓的申請：

（一）由于經(jīng)紀(jì)糾紛、違法或犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨業(yè)務(wù)處罰不滿三個月的；

（四）取得交易所會員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第二十三條　交易所會員因訴訟糾紛等原因被法院等司法機關(guān)和其他有權(quán)的行政執(zhí)法機關(guān)裁定轉(zhuǎn)讓會員資格并要求交易所協(xié)助執(zhí)行時，交易所對相關(guān)會員進(jìn)行會員資格的強制轉(zhuǎn)讓。

第二十四條　交易所在接到法院等司法機關(guān)和其他有權(quán)的行政執(zhí)法機關(guān)下發(fā)的有關(guān)轉(zhuǎn)讓會員資格的協(xié)助執(zhí)行通知書之日起，10個交易日內(nèi)，下發(fā)暫停相關(guān)會員的開倉交易并限期了結(jié)現(xiàn)有期貨合約持倉的通知。

第二十五條　期貨公司會員的客戶持倉可通過平倉、交割及移倉等方式了結(jié)持倉；非期貨公司會員可通過平倉、交割等方式了結(jié)持倉。會員持倉須在自通知下發(fā)之日起60個交易日內(nèi)了結(jié)。逾期未了結(jié)持倉，交易所將于到期日下一個交易日，對該會員實施強制平倉。

第二十六條　該會員持倉了結(jié)后，應(yīng)結(jié)清與交易所的全部債權(quán)與債務(wù)。若該會員不到交易所辦理有關(guān)手續(xù)，交易所有權(quán)按有關(guān)規(guī)定對其資金進(jìn)行扣劃以結(jié)清其與交易所的債務(wù)。

第二十七條　該會員與交易所的全部債權(quán)債務(wù)結(jié)清后，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，將會員資格轉(zhuǎn)讓給符合交易所會員條件的受讓方。如果該會員沒有其他可用資金或其他可用資金不足以用于結(jié)清與交易所的債務(wù)，交易所可先批準(zhǔn)對該會員的會員資格進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，然后用會員資格轉(zhuǎn)讓費清償與交易所的債務(wù)，清償后若有余額再劃轉(zhuǎn)到有關(guān)機關(guān)指定賬戶。

第二十八條　受讓方應(yīng)向交易所提交會員資格申請書，經(jīng)交易所會員資格審查委員會按會員條件審查合格并報理事會批準(zhǔn)后，交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓，由受讓方受讓會員資格。

第二十九條　受讓方須在交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓后30個工作日內(nèi)將會員資格轉(zhuǎn)讓費交至交易所并辦理完第十條所述事項。逾期未辦的，視為放棄受讓會員資格。

第三十條　受讓方辦理完上述事項后，交易所將會員資格變更到受讓方名下，并頒發(fā)會員證書，完成轉(zhuǎn)讓。

第三十一條　交易所收到受讓方交來的會員資格轉(zhuǎn)讓費后，在3個工作日內(nèi)，將會員資格轉(zhuǎn)讓費或第二十七條所述余額劃轉(zhuǎn)到有關(guān)機關(guān)指定賬戶。

第三十二條　交易所將辦理強制轉(zhuǎn)讓的文件歸檔保存。辦理強制轉(zhuǎn)讓的文件包括：有關(guān)方面強制轉(zhuǎn)讓會員資格的裁定、受讓方提交的會員資格申請書及交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的文件。

第四章　會員的變更

第三十三條　兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會員資格，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。

第三十四條　會員存在下列情況之一的, 經(jīng)理事會批準(zhǔn),可以取消其會員資格：

（一）被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的；

（二）將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足,管理混亂,經(jīng)整頓無效的；
　?。ㄋ模┚芙^執(zhí)行會員大會或理事會決議的；
　　（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；
　?。┢渌`反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

被取消會員資格的，在交易所發(fā)展新會員前，會員資格費不予清退。
　　第三十五條　會員被取消會員資格后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完畢下列事項：
　?。ㄒ唬┩ㄟ^平倉、移倉等方式了結(jié)各期貨合約持倉；
　?。ǘ┙Y(jié)清與交易所的全部債權(quán)與債務(wù)；
　　（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；
　?。ㄋ模┺k理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
　?。ㄎ澹┩诉€交易所提供的各種交易設(shè)備；
　　（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。

     逾期未了結(jié)持倉，交易所將于到期日下一個交易日對該會員實施強制平倉；未結(jié)清與交易所的債務(wù)的，交易所將在清退會員資格費前從會員資格費中扣除，會員資格費不足以結(jié)清與交易所債務(wù)的，交易所保留繼續(xù)追索的權(quán)利；其他未辦事項由交易所按有關(guān)規(guī)定辦理。

第三十六條　會員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。
　　第三十七條　會員有下列情況之一的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：
　?。ㄒ唬┓ǘù砣俗兏?；
　　（二）注冊資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
　?。ㄈ┟Q、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；
　?。ㄋ模┓种C構(gòu)的設(shè)立、合并、關(guān)閉；
　?。ㄎ澹┙?jīng)營狀況發(fā)生重大變化；
　?。┌l(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)紀(jì)糾紛；
　?。ㄆ撸┩Ｖ蛊谪洏I(yè)務(wù)；
　?。ò耍┤〉闷渌灰姿鶗T資格；
　?。ň牛┮蜻`法、違規(guī)受到期貨市場管理部門、行政執(zhí)法部門、司法機關(guān)或其他交易所處罰。

第五章　監(jiān)督管理

第三十八條　會員及其從業(yè)人員必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務(wù)規(guī)定，接受交易所的管理和監(jiān)督。

第三十九條　交易所每年對會員遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查。交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進(jìn)行調(diào)查取證，會員應(yīng)當(dāng)配合。

第四十條　會員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：
　?。ㄒ唬┴攧?wù)管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；
　?。ǘ┠甓葘忩炛邪l(fā)現(xiàn)重大問題。
　　會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會批準(zhǔn)取消其會員資格。
　　第四十一條　除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，期貨公司會員不得接納有下列情況之一者為客戶：
　?。ㄒ唬o民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；
　?。ǘ┲袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨公司的工作人員及其配偶；
　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他情況?！　?span lang="EN-US">

第四十二條　客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，必須由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。

沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事交易活動。
    第四十三條　期貨公司會員接受客戶委托從事交易時，應(yīng)事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。
　　客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。
　　第四十四條　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶專門存放保證金，與自有資金分戶存放，嚴(yán)禁挪用客戶保證金。
　　客戶辦理出入金手續(xù)時，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財務(wù)憑證上簽字或蓋章。
　　期貨公司會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或沖抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。
　　第四十五條　期貨公司會員應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，期貨公司會員應(yīng)及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。

第四十六條　期貨公司為客戶提供網(wǎng)上委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險管理制度，并對客戶進(jìn)行網(wǎng)上交易風(fēng)險的特別提示。

第四十七條　期貨公司會員應(yīng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。

第四十八條　期貨公司會員為控制交易風(fēng)險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。不得允許客戶透支交易。

第四十九條　期貨公司會員不得以任何方式欺詐客戶。

第五十條　會員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。期貨公司會員應(yīng)做好客戶的解釋工作。
　　第五十一條　會員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應(yīng)事先報交易所同意。
　　第五十二條　會員從業(yè)人員必須符合中國證監(jiān)會關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。
　　第五十三條　會員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會員授權(quán)。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。
　　會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動均由該會員承擔(dān)全部責(zé)任。
　　第五十四條　會員資格轉(zhuǎn)讓或被取消會員資格,該會員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動失效。

第六章　附則

第五十五條　會員發(fā)生違規(guī)、違約行為的，按照《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
　　第五十六條　本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。
　　第五十七條　本辦法自公布之日起實施。