（2008年1月7日第五屆鄭州商品交易所理事會(huì)審議通過;2009年3月28日修訂，自2009年4月20日起施行）

第一章   總則

第一條      為充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條      會(huì)員、客戶在鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)，必須遵守本辦法。

第二章  套期保值的申請(qǐng)與審批

第三條      交易所實(shí)行套期保值額度審批制度。套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。
第四條      需進(jìn)行套期保值交易的客戶應(yīng)向其開戶的期貨公司會(huì)員申報(bào)，由期貨公司會(huì)員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核后，向交易所辦理申報(bào)手續(xù)；非期貨公司會(huì)員直接向交易所辦理申報(bào)手續(xù)。
第五條      申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻艉头瞧谪浌緯?huì)員必須具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格。
第六條      申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ到灰椎臅?huì)員或客戶，必須填寫《鄭州商品交易所套期保值交易申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交下列證明材料：
  （一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；
  （二）套期保值交易的操作說明；
（三）企業(yè)近2年的現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（四）期貨公司會(huì)員擔(dān)保企業(yè)套期保值材料真實(shí)性的聲明；
（五）交易所要求的其他材料。
國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或主導(dǎo)地位的企業(yè)申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ档模€應(yīng)出具其法定代表人簽署的同意進(jìn)行相關(guān)套期保值業(yè)務(wù)的證明。
第七條      賣出套期保值交易另須提交的證明材料：
（一）原材料生產(chǎn)企業(yè)保值商品的消耗定額、生產(chǎn)能力、當(dāng)年的生產(chǎn)計(jì)劃、原材料購銷計(jì)劃（合同）以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料加工企業(yè)、流通經(jīng)營(yíng)企業(yè)和其他企業(yè)保值商品的現(xiàn)貨倉單或擁有實(shí)貨的其他憑證（購銷合同或發(fā)票）以及交易所要求提供的其他材料。
第八條      買入套期保值另須提交的證明材料：
（一）原材料加工企業(yè)保值商品的消耗定額、加工能力、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或生產(chǎn)商品的購銷合同以及交易所要求提供的其他材料；
（二）原材料生產(chǎn)企業(yè)、流通經(jīng)營(yíng)企業(yè)和其他企業(yè)保值商品的購銷計(jì)劃（合同）的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料。
第九條      套期保值申請(qǐng)應(yīng)在套期保值合約交割月前一個(gè)月的第15個(gè)交易日之前提出（不含該交易日），交易所不再受理逾期提出的該交割月份合約的套期保值申請(qǐng)。
第十條      交易所對(duì)套期保值申請(qǐng)，根據(jù)按主體資格是否符合，套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時(shí)間與其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、歷史經(jīng)營(yíng)狀況、資金、套期保值歷史交易和交割等情況是否相當(dāng)進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。套期保值額度不超過其所提供的套期保值證明材料中所申報(bào)的數(shù)量。
第十一條      自收到套期保值申請(qǐng)之日起5個(gè)交易日內(nèi)，交易所對(duì)相關(guān)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，回復(fù)處理意見。
第十二條      交易所審批套期保值由套期保值審核委員會(huì)進(jìn)行。
套期保值審核委員會(huì)由交易所領(lǐng)導(dǎo)及市場(chǎng)監(jiān)察部、交割部、結(jié)算部、法律事務(wù)部、市場(chǎng)部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第三章  套期保值交易

第十三條      交易所批準(zhǔn)的套期保值建倉期限最遲至套期保值合約交割月前一個(gè)月份最后一個(gè)交易日。規(guī)定期限內(nèi)未建倉的，視為放棄套期保值交易額度。
套期保值額度自交割月第1個(gè)交易日起（含該日）不得重復(fù)使用。
第十四條      套期保值交易的持倉量在正常情況下不受交易所規(guī)定的持倉限量的限制，未超出持倉限額的套期保值交易無需審批，按正常投機(jī)持倉對(duì)待。
第四章  套期保值的監(jiān)督與管理
第十五條      交易所對(duì)會(huì)員及客戶提供的有關(guān)材料進(jìn)行審查時(shí)，會(huì)員及相關(guān)客戶應(yīng)予協(xié)助和配合。
第十六條      交易所強(qiáng)制減倉的，套期保值持倉與投機(jī)持倉適用相同原則和程序。
第十七條      會(huì)員及客戶在進(jìn)行套期保值申請(qǐng)和交易時(shí)，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度，并按照《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第十八條      交易所對(duì)審批套期保值時(shí)知悉會(huì)員或客戶的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。因交易所工作人員失職造成會(huì)員或客戶商業(yè)秘密泄露的，按國(guó)家法律及交易所人事管理制度進(jìn)行處理。
 附  則
第十九條      本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十條      本辦法自2009年4月20日起施行。

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