1.如何識別非法證券期貨活動？ 

答：非法證券期貨活動涉及面廣、期騙性強(qiáng)、危害性大、蔓延速度快，是經(jīng)濟(jì)社會生活中的毒瘤。識別非法證券期貨活動，可以從以下四個方面判斷： 

一看業(yè)務(wù)資質(zhì)。根據(jù)法律規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。投資者如想知道某家公司的股票是否獲準(zhǔn)公開發(fā)行，可以到中國證監(jiān)會、上海證券交易所和深圳證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行查詢；如想知道某家公司或其人員是否具有證券期貨業(yè)務(wù)資格，可以登錄中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行查詢。關(guān)于新三板掛牌公司的信息，投資者可以通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司網(wǎng)站進(jìn)行查詢。 

二看宣傳方式。開展證券期貨業(yè)務(wù)活動，要遵守投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定，合法的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時，一般會采用謹(jǐn)慎用語，不會夸大宣傳、虛假宣傳，同時還會按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險。但是，不法分子較多采用夸張、煽動的宣傳用語，如往往以“擁有內(nèi)部消息”“股神”“推薦黑馬”“漲停股”等說法或通過發(fā)布虛假的交易記錄、投資者匯款截圖營造賺錢假象等吸引投資者。 

三看匯款賬號。合法的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能以公司名義開立銀行賬戶，不會使用個人賬戶或非本機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)行收款。而不法分子通常會編織各種理由，要求投資者將資金存入所謂“財(cái)務(wù)人員”的個人賬戶。在投資過程中，如發(fā)現(xiàn)收款賬戶為個人賬戶或與機(jī)構(gòu)名稱不符，投資者一定不要向其匯款。 

四看互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址。投資者可通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查看合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)址。而非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往由無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。此外，還有部分不法分子沒有專門的公司網(wǎng)站，而是利用微博、微信、QQ、網(wǎng)絡(luò)黃頁等招攬業(yè)務(wù)。對此，投資者要提高警惕，不要登錄和相信此類非法證券期貨網(wǎng)站，以免誤入陷阱，上當(dāng)受騙。 

2.有家公司經(jīng)常在收盤后向我發(fā)送諸如“今日安排客戶建倉某某股票，明日早盤強(qiáng)勢拉升獲利出場”的信息，其推薦的股票確實(shí)漲了，但成為會員后再推薦的股票就經(jīng)常下跌，導(dǎo)致我損失嚴(yán)重，公司還要求我再交錢升級成為VIP客戶，提供一對一專家指導(dǎo)，我是不是被騙了？ 

答：投資者如果遇到上述情況，很可能被騙了，不法分子通常利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、微信、QQ群等作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，從事推薦股票、代客理財(cái)?shù)确欠ㄗC券投資咨詢活動。此類活動經(jīng)常以推薦黑馬股、漲停板股票為噱頭，吸引投資者成為會員、繳納會員費(fèi)，其提出升級成為VIP會員，一對一指導(dǎo)只是想獲取更多非法收入的營銷手法而已。證券投資是有風(fēng)險的，不可能穩(wěn)賺不賠。如果有人向您保證成為會員后一定能賺錢，那是在“忽悠”您，請您千萬不要聽信其宣傳，以免蒙受損失。 

3.受到非法證券期貨活動侵害后如何處理？ 

答：根據(jù)《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）的規(guī)定，非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回?fù)p失，請?jiān)诘谝粫r間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案，或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T、證券期貨監(jiān)管部門反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話聊天記錄、交易記錄等材料，提供給地方政府有關(guān)部門，以便于其查處非法證券期貨活動，維護(hù)自身合法權(quán)益。 

4.（“外盤期貨”交易警示）最近在網(wǎng)上看到一家自稱香港RF期貨公司的大陸總代理，宣傳可以做“外盤期貨”，請問我可以參與嗎？

答：近期，一些機(jī)構(gòu)推廣所謂“外盤期貨”代理業(yè)務(wù)，宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道，代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資，國外有什么，就可以做什么，有的還提供“專家”指導(dǎo)、“一對一教學(xué)”、期貨/配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費(fèi)用后，便可通過這些機(jī)構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行“外盤期貨”交易。

根據(jù)國家規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過上述機(jī)構(gòu)的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。如果有人向您宣傳，做“外盤期貨”能夠賺大錢，那是欺詐誤導(dǎo)，請投資者不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

5.（場外個股期權(quán)交易風(fēng)險警示）最近，有一些互聯(lián)網(wǎng)平臺宣傳他們可以提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)，請問普通投資者能參與嗎？

 答：近期，一些互聯(lián)網(wǎng)平臺通過網(wǎng)站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶，為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無需開通證券賬戶，也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證，僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限，并接受期權(quán)報(bào)價（即權(quán)利金）后，即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。以看漲期權(quán)為例，若行權(quán)日個股價格高于約定價格且上漲金額大于權(quán)利金，則投資者盈利；若上漲金額小于權(quán)利金或個股出現(xiàn)下跌，則投資者損失部分或全部權(quán)利金。

這些平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全，權(quán)利金要求過高，缺乏資金第三方存管機(jī)制，存在明顯風(fēng)險隱患。此外，這些平臺往往使用“高杠桿”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補(bǔ)倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語，片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益，弱化甚至不提示個股期權(quán)風(fēng)險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權(quán)交易，存在較大的風(fēng)險，若平臺存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險事件，自身權(quán)益難以保障。請投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。

6.（場外配資平臺風(fēng)險警示）近日，媒體報(bào)道場外配資平臺海南貝格富科技有限公司疑似跑路，請問監(jiān)管部門是否已經(jīng)采取措施？

答：我會高度關(guān)注資本市場場外配資情況，堅(jiān)定不移地打擊違法違規(guī)的場外配資行為，堅(jiān)決維護(hù)投資者合法權(quán)益和資本市場正常秩序。我會已關(guān)注到相關(guān)報(bào)道，并在第一時間組織核查。經(jīng)查，海南貝格富科技有限公司不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)。目前，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)接到多名投資者報(bào)案，反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實(shí)施詐騙。我會將密切關(guān)注案件進(jìn)展情況，積極配合案件查處，嚴(yán)懲不法分子。

在此，我們鄭重提醒廣大投資者，所謂的場外配資平臺均不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，有的涉嫌從事非法證券業(yè)務(wù)活動，有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風(fēng)險防范意識，遠(yuǎn)離場外配資，以免遭受財(cái)。

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