時間:2020-06-15 09:04瀏覽次數(shù):10787來源:深圳證監(jiān)局 深圳投資者服務
深圳證監(jiān)局關于轄區(qū)重大違規(guī)私募基金管理人相關情況的通報(第一批)
為促進深圳私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展,強化對私募基金管理人的警示教育,督促各管理人依法合規(guī)經(jīng)營,根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第五條、第三十二條等相關規(guī)定,深圳證監(jiān)局結合日常監(jiān)管執(zhí)法和風險監(jiān)測處置等情況,陸續(xù)公開披露轄區(qū)重大違規(guī)私募基金管理人的名單。被納入名單的私募基金管理人相關事由,主要包括因嚴重違法違規(guī)被采取監(jiān)管懲戒措施、拒不配合監(jiān)管或涉嫌犯罪進入刑事追責程序,以及因失聯(lián)、未按要求提交專項法律意見書等被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中基協(xié))強制注銷私募基金管理人登記等情形?,F(xiàn)將轄區(qū)第一批重大違規(guī)私募基金管理人公示如下,請廣大投資者注意投資風險,遠離違規(guī)機構,避免財產(chǎn)損失。
序號
管理人名稱
通報事由
1
深圳前海匯能金融控股集團有限公司
因存在向非合格投資者募集資金、挪用基金財產(chǎn)等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序,在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
2
新華財富資產(chǎn)管理有限公司
涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
3
深圳市中金國瑞基金管理有限公司
因存在向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
4
深圳前海東亞基金管理有限公司
因存在向非合格投資者募集資金等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
5
深圳弘泰財富管理有限公司
涉嫌犯罪進入刑事追責程序,因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
6
深圳市前海新高域資本管理有限公司
因存在向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
7
深圳市前海中融天成基金管理有限公司
涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
8
深圳市中天財富投資管理有限公司
涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
9
深圳同盈股權投資基金管理有限公司
因存在向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
10
深圳市軒鴻基金管理有限公司
因存在向不特定對象宣傳推介等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
11
深圳市中展資產(chǎn)管理有限公司
涉嫌犯罪進入刑事追責程序。
12
深圳市恒富匯通投資管理有限公司
因存在侵占基金財產(chǎn)等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,涉嫌犯罪進入刑事追責程序,在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
13
深圳市前海秦商基金管理有限公司
涉嫌犯罪進入刑事追責程序,因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
14
深圳凱建宏投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
15
深圳前海智德投資咨詢合伙企業(yè)(有限合伙)
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
16
深圳國泰寶景股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
17
深圳前海富華投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
18
深圳前海國融金融控股基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
19
中投互聯(lián)(深圳)股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
20
深圳前海泰同基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
21
深圳國信融投基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
22
深圳市中鑫富盈基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
23
深圳前海德信基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
24
深圳前海高晟融信股權投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
25
深圳前海嘉信資本管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
26
深圳市泓澄瑞澤投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
27
深圳市前海合興永盛基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
28
深圳市前海匯金創(chuàng)業(yè)投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
29
天乙(深圳)基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
30
深圳市興弘基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
31
深圳市澤弘資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
32
深圳市前海國購股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
33
榮悅瑞金(深圳)股權投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
34
深圳前海中融中投資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
35
華商未來基金管理(深圳)有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
36
深圳溢思得瑞投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
37
深圳創(chuàng)永信資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
38
深圳前海璽尊投資咨詢有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
39
深圳前海中泰富資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
40
深圳前海銀葉資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
41
深圳市三家投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
42
深圳匯金資本管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
43
深圳市君恒投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
44
偉華盛通國際資本管理(深圳)有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
45
深圳市前海阿里基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
46
中天創(chuàng)業(yè)(深圳)投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
47
深圳市潤灃投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
48
廣東俊特投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
49
深圳秦商股權投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
50
深圳賽可貝斯資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
51
深圳前海銀信聯(lián)股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
52
深圳東方平昇投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
53
深圳市標遠資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
54
深圳前海中創(chuàng)達資本管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
55
深圳市碩載投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
56
深圳市偉業(yè)開元投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
57
深圳市浙商匯尚股權投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
58
廣東智天下資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
59
深圳市前海圓夢基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
60
深圳前海弘煊資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
61
深圳市前海保利盈投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
62
深圳市鑫鴻基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
63
深圳市前海伯克希爾投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
64
深圳聚豐基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
65
民信(深圳)股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
66
深圳前海富萊基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
67
深圳市海威投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
68
深圳盈衍信誠股權投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
69
深圳壹陸資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
70
深圳前海錦恒股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
71
深圳市友恒投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
72
深圳市信譽基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
73
深圳特斯拉投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
74
深圳市東方德盛創(chuàng)業(yè)投資基金管理企業(yè)(有限合伙)
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
75
深圳才聚投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
76
深圳銀信寶源投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
77
深圳天祿瀅富股權基金有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
78
深圳大鼎基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
79
恒泰源股權投資基金管理(深圳)有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
80
深圳君助投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
81
深圳市卓匯前海資產(chǎn)管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
82
深圳坤在淵投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
83
深圳市前海駿灝資本管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
84
深圳前海大家投基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
85
深圳秀水投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
86
深圳市民銀資本投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
87
深圳梧桐山影視版權產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
88
深圳金石眾人財富管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
89
深圳前海策馬奔騰基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
90
深圳市前海平步投資管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
91
深圳市前海中金國富基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
92
深圳市威廉資本投資有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
93
深圳市雪狼股權投資基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
94
深圳易觀長河基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
95
深圳粵融泰富基金管理有限公司
因失聯(lián)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
96
深圳市錢富通資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
97
深圳泰富基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
98
錦云(深圳)股權投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
99
深圳市前海普邦投資管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
100
深圳前海泓臻投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
101
深圳前海珙桐資本投資管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
102
深圳前海金鑫股權投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
103
深圳市前海軍源股權投資基金管理有限公司
因不能持續(xù)符合管理人登記要求(被行政機關列為嚴重失信人,以及被人民法院列為失信被執(zhí)行人),被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
104
深圳前海榜樣資本管理有限公司
因存在向非合格投資者募集資金等觸碰監(jiān)管底線情形被采取監(jiān)管懲戒措施,因不能持續(xù)符合管理人登記要求(被證券監(jiān)管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分,情節(jié)嚴重的)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
105
深圳誠成高科股權投資基金管理有限公司
因不能持續(xù)符合管理人登記要求(經(jīng)營過程中出現(xiàn)《私募基金登記備案問答十四》規(guī)定的不予登記情形的)被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
106
廣東融川股權投資基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
107
深圳市九晟基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
108
深圳前海厚誠敏基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
109
啟晨(深圳)基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
110
深圳市風掣股權投資基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
111
深圳市夏樾資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
112
深圳前海金聚源管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
113
深圳前海量子聯(lián)合資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
114
中乾盛世(深圳)投資管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
115
前海和信(深圳)股權投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
116
深圳市前海廣煌投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
117
深圳宏士泰投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
118
深圳前海稻亦稻投資管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
119
深圳金道資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
120
深圳豐之銀股權基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
121
深圳前海瀚熙資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
122
深圳復利財富投資管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
123
深圳前海榮年資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
124
深圳市帝貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
125
深圳市華寶林投資有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
126
深圳市前海理想基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
127
深圳市前海中精國投股權基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
128
深圳新致遠基金管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
129
深圳普京資產(chǎn)管理有限公司
在異常經(jīng)營情形下未按要求提交專項法律意見書被中基協(xié)強制注銷私募基金管理人登記。
130
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