近期，非法和變相期貨活動(dòng)有所抬頭。據(jù)期貨日報(bào)記者觀察，今年以來已有不少媒體接連對不同的非法期貨騙局進(jìn)行了報(bào)道。近日，湖北武漢一位袁先生再次因?yàn)檎`入非法期貨的騙局，而付出了高昂的代價(jià)。

據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，連續(xù)4年一直在進(jìn)行“期貨交易”的袁先生到近期才后知后覺自己在這個(gè)非法的交易平臺(tái)上竟然一共賠了1600萬，更沒想到的是，在這個(gè)騙局里，自己竟然是唯一的“主角”。

事情發(fā)生在4年前。因當(dāng)時(shí)股市低迷，袁先生通過炒股QQ群認(rèn)識了一名叫“盛夏”的網(wǎng)友，對方把他拉進(jìn)了一個(gè)“期貨投資QQ群”，并推薦他下載一個(gè)叫“博弈大師”的期貨交易軟件。在群友推薦下，袁先生開始做“期貨交易”，卻“事違人愿”，剛做沒多久就開始賠錢，而每當(dāng)他想“割肉”放棄的時(shí)候，投資群里的老師和群友就都勸他加大投入。4年的時(shí)間里，袁先生只是偶爾能賺到小錢，但大部分時(shí)間都在賠錢。

在不久前袁先生停止進(jìn)行交易時(shí)，有證券公司的朋友提醒他，“博弈大師”APP沒有市場準(zhǔn)入資格，袁先生才意識到自己被騙了。后經(jīng)民警調(diào)查發(fā)現(xiàn)，袁先生進(jìn)行期貨投資的資金，并沒有按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定存入第三方存管機(jī)構(gòu)，而是直接進(jìn)入了私人賬戶。

據(jù)了解，袁先生參與的“博弈大師”平臺(tái)是由一個(gè)位于上海浦東，打著財(cái)富聯(lián)盟公司旗號的的詐騙團(tuán)伙操控的虛假交易平臺(tái)。主要操縱人嚴(yán)某可以任意修改后臺(tái)數(shù)據(jù)，制造虛假交易。而在袁先生加入的這個(gè)投資交易群里，投資老師和其他投資群友全都是該詐騙集團(tuán)的業(yè)務(wù)員扮演的，只有袁先生一個(gè)人是真實(shí)客戶。目前，嚴(yán)某等51人全部被依法刑事拘留，案件仍在作進(jìn)一步審查。

從當(dāng)前來看，盡管監(jiān)管部門屢屢對非法期貨活動(dòng)施以重拳打擊、處罰，中期協(xié)、期貨公司也一遍一遍不厭其煩地宣傳非法期貨的害處，但問題似乎并沒有得到徹底解決。一些投資者依然熱衷于追逐那些“天上掉的餡餅”，很容易地被高收益的幌子蒙蔽。一朝被騙，悔不當(dāng)初！

非法期貨活動(dòng)是社會(huì)毒瘤，惡劣影響可見一斑

所謂非法期貨活動(dòng)，一是從事活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、場所未經(jīng)批準(zhǔn)，即身份非法；二是即使機(jī)構(gòu)身份是合法的，但從事的期貨相關(guān)業(yè)務(wù)是未經(jīng)批準(zhǔn)的，即業(yè)務(wù)非法；三是從事的業(yè)務(wù)名義上不叫期貨，但實(shí)質(zhì)上具備期貨屬性即變相期貨，也是非法；四是未經(jīng)批準(zhǔn)從事相關(guān)的其他業(yè)務(wù)，如投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等等。

當(dāng)前，非法期貨交易可以說同網(wǎng)絡(luò)賭博、網(wǎng)絡(luò)傳銷一般，已經(jīng)成為屢禁不止的社會(huì)毒瘤，對合法的期貨交易造成了極其惡劣的影響。

在廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和王亞南經(jīng)濟(jì)研究院教授韓乾看來，非法期貨平臺(tái)出現(xiàn)和泛濫有以下幾方面原因。首先，非法期貨活動(dòng)通常隱蔽性強(qiáng)，投入成本低，很容易死灰復(fù)燃，因此給查處和杜絕此類行為帶來了實(shí)際操作上的困難；其次，這些違法活動(dòng)手段比較狡猾，誘惑性強(qiáng)，經(jīng)常以小利進(jìn)行引誘，等投資者一步步完全上鉤之后再進(jìn)行收割；第三，非法平臺(tái)的巨額利潤與現(xiàn)有違法成本相比，足以使一些不法分子鋌而走險(xiǎn)。

同時(shí)，隨著社會(huì)的進(jìn)步，非法期貨活動(dòng)的詐騙手段也在不斷更新，讓一波接一波的投資者深陷其中。

韓乾表示，一般受騙的投資者都是容易輕信他人，法律法規(guī)意識薄弱，缺乏基本的金融素養(yǎng)，不愿意做投資前調(diào)查研究的人。此外，部分投資者則是懷有賭徒心理和貪婪心理，希望憑借運(yùn)氣能夠一夜暴富，或者投資收益翻幾番。

但大量案例也表明，投資者一旦陷入非法交易平臺(tái)，一則很難發(fā)現(xiàn)自己已經(jīng)身處“險(xiǎn)境”，二則最后的結(jié)局往往都是人財(cái)兩空。

“保本、保收益”的期貨投資不存在

據(jù)了解，當(dāng)前期貨公司的規(guī)范和管理都非常嚴(yán)格，銀行賬戶和期貨賬戶都實(shí)行實(shí)名制，且不可混碼交易。因此，如果投資者在交易過程中被要求打款入為私人賬戶，則基本可以認(rèn)定是非法交易。

此外，期貨市場不允許進(jìn)行收益承諾，“保本、保收益”的期貨投資根本不存在。在嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性制度要求下，期貨公司也不允許將沒有風(fēng)險(xiǎn)承受能力、沒有相關(guān)專業(yè)知識的投資者引入市場。

“期貨公司員工在引導(dǎo)客戶進(jìn)入大宗商品市場的過程中，肯定會(huì)對客戶有一個(gè)長期的培育過程。”大有期貨期權(quán)中心負(fù)責(zé)人沈湘源對記者表示，如果期貨公司的業(yè)務(wù)人員要引導(dǎo)一個(gè)不熟悉期貨市場的客戶參與期貨市場，都會(huì)進(jìn)行較為完善的客戶投教工作，在投教過程中一般會(huì)采取諸如投教會(huì)議、期貨期權(quán)知識考試、適當(dāng)性測評、客戶回訪等方式方法來進(jìn)行客戶投教及風(fēng)險(xiǎn)揭示等工作。

國投安信期貨總經(jīng)理戈峰介紹說，當(dāng)前，期貨公司還會(huì)通過豐富多彩的形式進(jìn)行投資者教育活動(dòng)，比如不定期召開各種培訓(xùn)活動(dòng)向投資者介紹相關(guān)品種知識，通過網(wǎng)站微信等新媒體手段介紹期貨風(fēng)險(xiǎn)講授品種相關(guān)知識，以及通過錄制短視頻提高投資者學(xué)習(xí)投資知識的興趣。

投資者如何防范跌入非法期貨投資的陷阱？

面對可能以各種形式出現(xiàn)在投資者身邊的非法期貨活動(dòng)，投資者最最最重要的一點(diǎn)就是常存警惕之心。同時(shí)，投資者還應(yīng)該具備識別能力和參與投資的基本素質(zhì)。

沈湘源對記者表示，非法交易平臺(tái)和合法合規(guī)平臺(tái)有著本質(zhì)上的區(qū)別?？偟膩砜?，非法平臺(tái)沒有合法的第三方資金存管服務(wù)，部分非法平臺(tái)甚至提供的是虛擬盤交易；同時(shí)，非法平臺(tái)的宣傳在引導(dǎo)客戶的過程中更多的強(qiáng)調(diào)高杠桿和高收益。而合法合規(guī)的平臺(tái)，有完善的第三方資金存管服務(wù)，在引導(dǎo)客戶的過程中，更多的是揭示風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)要與客戶自身承受能力相匹配。

“期貨投資者可以三個(gè)方面來識別非法期貨交易平臺(tái)。從開戶便捷度來看，非法平臺(tái)的開戶便捷，甚至身份證都不需要，而合法合規(guī)平臺(tái)的開戶要求、所需開戶材料較多。從交易品種來看，非法平臺(tái)支持內(nèi)外盤交易，原油、股指隨便炒，而合法合規(guī)平臺(tái)對特殊品種開戶有要求，若交易境外品種則需要在香港等境外子公司開戶。從杠桿率來看，非法平臺(tái)的杠桿有幾十倍甚至百倍，而合法合規(guī)平臺(tái)則會(huì)重視風(fēng)險(xiǎn)控制，大部分期貨品種的杠桿率在10倍左右?！鄙蛳嬖凑f。

專家認(rèn)為投資者還應(yīng)具備正確的投資觀念和投資安全意識。韓乾認(rèn)為，投資者首先要對明顯高于市場正常回報(bào)的收益率承諾要抱有懷疑和警惕態(tài)度，要堅(jiān)信“幸福是奮斗出來的”，不要懷有一夜暴富的僥幸和賭博心理。此外，在開始投資之前投資者應(yīng)去權(quán)威機(jī)構(gòu)詳細(xì)了解渠道是否合法合規(guī)。當(dāng)前期貨平臺(tái)的合法性只需花費(fèi)很少的時(shí)間即可查證。

查詢一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格的途徑：

· 登錄中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（www.sac.net.cn）

投資者可登陸中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，在信息公開列表中查詢有資質(zhì)的期貨公司名錄。這里對具體期貨公司的基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)、高管人員信息、從業(yè)人員信息、股東信息、誠信記錄信息、財(cái)務(wù)信息以及次級債信息都有詳細(xì)的登記。

· 登錄中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（www.cfachina.org）

投資者也可以登陸中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站，在協(xié)會(huì)的期貨公司及營業(yè)部分布情況地圖中，可以查詢?nèi)珖魇∈衅谪浌痉植记闆r，點(diǎn)擊可以直接進(jìn)入某個(gè)公司的詳情頁面。

· 撥打12386咨詢熱線

“重要的是要認(rèn)真學(xué)習(xí)期貨投資相關(guān)知識，并充分認(rèn)識到期貨市場是一個(gè)雙向波動(dòng)的市場，有漲有跌、有賺有賠，永遠(yuǎn)沒有只賺不賠的交易。”戈峰說。

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