1、非法期貨的概念

現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)第二條就期貨交易和期貨合約定義如下：期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)；期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

同時(shí)，《條例》第七十五條明確了非法期貨的兩種主要表現(xiàn)形式：一是非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)，二是非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)。

此外，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的通知》(國辦發(fā)[2001]64號(hào))明確了另一類非法期貨行為表現(xiàn)形式，即以“投資咨詢”、“代客理財(cái)”等為招牌，以高額回報(bào)、虛假融資等為誘餌，采取內(nèi)部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財(cái)產(chǎn)。

從概念上理解，非法期貨有三個(gè)特點(diǎn)：主體資格的非法性、行為特征的期貨性、動(dòng)機(jī)目的的侵財(cái)性。

2、監(jiān)管沿革

國務(wù)院及我會(huì)歷來高度重視對(duì)非法期貨活動(dòng)的打擊力度。以《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動(dòng)的通知》(證監(jiān)發(fā)字[1994]165號(hào))拉開打擊非法期貨活動(dòng)的序幕，《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》(證監(jiān)期字[1998]15號(hào))進(jìn)一步明確相關(guān)政府部門責(zé)任分工。自1993年起，經(jīng)歷十余年的整頓治理和規(guī)范發(fā)展，期貨市場一系列基礎(chǔ)性制度建立與完善，特別是期貨保證金監(jiān)控機(jī)制的確立，我國期貨市場進(jìn)入規(guī)范與發(fā)展并重階段，期貨市場的不法活動(dòng)得到有效遏制。但是，近年來，在利益誘惑的驅(qū)使下，一些非法期貨活動(dòng)開始露頭，并呈現(xiàn)蔓延趨勢。為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，國務(wù)院及時(shí)出臺(tái)《關(guān)于清理整頓各類交易場所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)[2011]38號(hào)),隨后，中國人民銀行聯(lián)合安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所和從事黃金交平臺(tái)管理的通知》(銀發(fā)[2011]301號(hào))、《關(guān)于進(jìn)一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監(jiān)管職責(zé)的意見》(中央編辦發(fā)[2011]29號(hào))、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)[2013]3號(hào)令)、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)改委、工信部、商務(wù)部、工商總局和銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動(dòng)的通知》(證監(jiān)發(fā)[2013]74號(hào))、《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2013]111號(hào))等規(guī)范相繼出臺(tái)，進(jìn)一步明確了非法期貨活動(dòng)的表現(xiàn)形式、監(jiān)管職責(zé)和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

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